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監(jiān)管要求金融機構(gòu)完善非法金融活動監(jiān)測模型
監(jiān)管部門正推動金融機構(gòu)健全非法金融活動監(jiān)測預(yù)警體系，已向券商、基金機構(gòu)下發(fā)專項通知，明確三大落實要求：
一是把非法金融活動監(jiān)測預(yù)警納入公司治理和內(nèi)控體系，壓實主體責(zé)任；
二是升級完善監(jiān)測模型與技術(shù)手段，強化重點領(lǐng)域風(fēng)險排查，規(guī)范線索報送流程，主動配合屬地處置工作；
三是從嚴排查從業(yè)人員異常行為，嚴禁從業(yè)人員協(xié)助、參與或組織非法金融活動，嚴防內(nèi)外人員依托機構(gòu)經(jīng)營場所、銷售渠道開展違規(guī)金融活動。
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