國(guó)務(wù)院關(guān)于“積極穩(wěn)妥發(fā)展期貨市場(chǎng)”的方針正在被逐步落實(shí)。atmver日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步修改形成最終版的＜期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）＞（以下簡(jiǎn)稱＜管理規(guī)定＞），自2008年5月1日起實(shí)施。n^yl^o

　　首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。qil*jw首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。qoy^ta

　　“這是為落實(shí)相關(guān)規(guī)定中關(guān)于期貨公司設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官的規(guī)定，以完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，促使期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)，改善公司內(nèi)控機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益。aazvxb”中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說。srfov

　　鋪路股指期貨

　　＜管理規(guī)定＞規(guī)定了期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)、履職保障、任免程序、行為規(guī)范、監(jiān)督管理等事項(xiàng)。^ph*iw

　�。脊芾硪�(guī)定＞明確，首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司高級(jí)管理人員的特殊職責(zé)，即不直接介入公司決策和具體的風(fēng)險(xiǎn)管理操作，而是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。djd證rb

　　＜管理規(guī)定＞明確了依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)（IB）的期貨公司的事項(xiàng)，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)；是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。dgtywk

　　與此同時(shí)，對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行；是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。wg之mve

　�。脊芾硪�(guī)定＞還規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官擁有獨(dú)立的報(bào)告渠道和充分的知情權(quán)，以保障其正常履職。xxcxxi

　　市場(chǎng)人士認(rèn)為，這些對(duì)于首席風(fēng)險(xiǎn)官的權(quán)限設(shè)置，幾乎都是為了期貨公司從事股指期貨交易所作的先期準(zhǔn)備。jcs證cz