【轉(zhuǎn)貼】市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與資本主義（一）
在以前的演講中，我指明了從十五世紀(jì)至十八世紀(jì)一個(gè)巨大的自身消費(fèi)領(lǐng)域所處的特有位置。從本質(zhì)上說(shuō)，這個(gè)領(lǐng)域與交換經(jīng)濟(jì)完全沒(méi)有關(guān)連。直到十八世紀(jì)，甚至更晚，即使最發(fā)達(dá)的歐洲也有漏洞，這些漏洞就是很少參與整體生活的地區(qū)。它們與外界隔絕，固執(zhí)地過(guò)自己的日子，幾乎完全處于封閉自守的狀態(tài)。
今天，我想談一談交換之本義，談一談我們給“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”與“資本主義”同時(shí)下的定義。使用這兩種叫法表明我們意欲將這兩個(gè)領(lǐng)域區(qū)別開(kāi)來(lái)，在我們眼中二者不可混為一談。讓我們?cè)僦貜?fù)一遍，這兩類活動(dòng)――市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和資本主義――直至十八世紀(jì)仍是勢(shì)單力薄的，人類行動(dòng)的主要部分被包含、淹沒(méi)在物質(zhì)生活的廣大范疇中。如果說(shuō)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在擴(kuò)展，已經(jīng)覆蓋了很廣闊的地盤，取得了可觀的成就，它卻常常缺乏厚度。我或?qū)蝈e(cuò)地將歐洲舊制下的現(xiàn)實(shí)稱作“資本主義”，它屬于一個(gè)光輝的、精良的、但是狹窄的層次，它還攏不住經(jīng)濟(jì)生活的全部，沒(méi)有創(chuàng)造出――例外正可證實(shí)規(guī)律――獨(dú)有的、自身趨于普及的“生產(chǎn)方式”。這個(gè)資本主義通常被人們叫作商業(yè)資本主義。它還遠(yuǎn)遠(yuǎn)未能抓住和左右整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，盡管市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是其不可或缺之先決條件。然而，話又說(shuō)回來(lái)，資本主義在國(guó)內(nèi)、國(guó)際、世界范圍內(nèi)所扮演的角色已是很明顯的了。
第一節(jié)
我在以前已經(jīng)給你們談過(guò)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)在我們面前，沒(méi)有太多含糊不清的地方。歷史學(xué)家們實(shí)際上賦予它一個(gè)顯赫的地位。大家對(duì)它皆優(yōu)厚有加。相比之下，生產(chǎn)與消費(fèi)則是勘察得仍然很不充分的大陸，對(duì)它的研究從數(shù)量而言僅屬起步而已。了解生產(chǎn)與消費(fèi)天地并非易事。相反，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是不斷被談?wù)摰膶?duì)象。它連篇累牘地充斥著檔案資料：城市檔案、經(jīng)商家族的私人檔案、司法與警務(wù)文書、商會(huì)的討論記錄、公證人的記載……如此這般，叫人怎能不注意它，不對(duì)它產(chǎn)生興趣? 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)始終占據(jù)著舞臺(tái)。
此中的危險(xiǎn)，恰恰在于人們僅僅盯住市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，用大量的細(xì)節(jié)描繪它，使人意會(huì)為其存在是蔓延性的，固守不縮的，而它只不過(guò)是一個(gè)巨大組合中的一個(gè)片段。這是由它本身的性質(zhì)所決定的，其本性只允許它在生產(chǎn)與消費(fèi)之間扮演一個(gè)聯(lián)系角色。這也是由下述的事實(shí)決定的：十九世紀(jì)之前，在支撐著它的日常生活的海洋和十回中有五回是自上而下地左右它的資本主義進(jìn)程之間，它只是一個(gè)有些厚度與強(qiáng)度、有時(shí)卻很單薄的夾層。
對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的這一局限性，感覺(jué)明快的歷史學(xué)家不多。正是這種局限性，通過(guò)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行的界定，給市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下了定義，指明了它的真正作用。維托爾德?庫(kù)拉即是這少數(shù)幾個(gè)人中的一個(gè)。市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)，它的起伏，它的危機(jī)，其遙遠(yuǎn)的關(guān)聯(lián)，其取齊的趨向，也就是說(shuō)，一切使交易量規(guī)則的增長(zhǎng)變?yōu)橛行沃锏脑啥嘉茨苊沈_住他們。庫(kù)拉有些形象的說(shuō)法，其中之一是，始終應(yīng)該注視井底，將視線穿透到水之深層，即穿透到“物質(zhì)生活”的深層，市場(chǎng)價(jià)格可以觸及物質(zhì)生活，卻鉆不進(jìn)去，也不是每次都能帶動(dòng)它。因此，一切不在兩面――即井口和井的深層――著筆的經(jīng)濟(jì)史恐怕就是極其不完整的了。
這一點(diǎn)講明之后，我還要指出一個(gè)明顯的事實(shí)：從十五世紀(jì)到十八世紀(jì)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)這個(gè)快速生活區(qū)不斷拓寬。拓寬的征兆，證明拓寬的標(biāo)記，這就是市場(chǎng)價(jià)格越過(guò)空間呈現(xiàn)出的連鎖變化。在全世界，在對(duì)此已有許多觀察的歐洲，在日本、中國(guó)、印度，在伊斯蘭國(guó)家( 也在土耳其帝國(guó)) ，在美洲，特別是美洲的那些貴金屬已發(fā)揮早期作用的地方，如新西班牙、巴西和秘魯，價(jià)格都在變動(dòng)。這些價(jià)格呼應(yīng)得或好或壞，起伏相隨的差距有大有小，在整個(gè)歐洲，由于不同國(guó)家的經(jīng)濟(jì)相互鉤連著，價(jià)格差距微乎其微，但相反，拿十六世紀(jì)末和十七世紀(jì)初的印度來(lái)說(shuō)，與歐洲相比，價(jià)格上至少有二十多年的差距。
總之，說(shuō)好也行，說(shuō)壞也行，某種經(jīng)濟(jì)已將世界各地的市場(chǎng)聯(lián)系起來(lái)了，這種經(jīng)濟(jì)牽動(dòng)的只是幾種特殊的商品，也牽動(dòng)著已經(jīng)周游世界的貴金屬。用美洲白銀鑄造的八字硬幣橫渡地中海，穿越土耳其帝國(guó)和波斯，到達(dá)了印度和中國(guó)。從1572 年起，經(jīng)過(guò)馬尼拉中繼站，美洲的白銀跨越了太平洋，通過(guò)這條新路，又一次抵達(dá)中國(guó)，完成了它的旅程。
這些實(shí)質(zhì)性的聯(lián)系、聯(lián)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)、買賣和運(yùn)輸，怎能不吸引歷史學(xué)家的視線? 在這些事物的景象面前，當(dāng)時(shí)的人們?yōu)橹@愕，今天的歷史學(xué)家亦為之驚愕。甚至人類史上的第一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家所研究的不也正是市場(chǎng)的供與求嗎? 目不轉(zhuǎn)睛的市政當(dāng)局，它們奉行的經(jīng)濟(jì)政策，不正是監(jiān)視其市場(chǎng)，監(jiān)視其市場(chǎng)的供應(yīng)及市場(chǎng)的價(jià)格嗎? 一國(guó)的君王，當(dāng)他采取的行動(dòng)形成了某種經(jīng)濟(jì)政策的時(shí)候，該政策所涉及的不正是理應(yīng)保護(hù)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)籍旗幟嗎? 所涉及的不正是與國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)緊緊相連的、理應(yīng)推動(dòng)的民族工業(yè)嗎? 只有在市場(chǎng)這塊狹窄而敏感的區(qū)域內(nèi)才有可能并順理成章地行動(dòng)起來(lái)。正如實(shí)踐天天顯示的那樣，已經(jīng)采取的措施在市場(chǎng)這個(gè)區(qū)域內(nèi)都能得到反響。這終于使人們或?qū)蝈e(cuò)地相信，交換起著決定性的、平衡的作用，使人們相信，交換通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)可以鏟平水準(zhǔn)差，調(diào)理供求關(guān)系，相信市場(chǎng)是一尊看不見(jiàn)而甘盡義務(wù)的神明，是亞當(dāng)?斯密(1) 稱之為的“無(wú)形的手”，相信十九世紀(jì)的自動(dòng)調(diào)節(jié)的市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)的拱頂石，如果奉行“自由放任主義”(laissez faire ，laissez passer) 的話。
在這些論調(diào)中，有一份真理，有一份壞心，也有一份幻想。有多少次，市場(chǎng)被扭曲了! 有多少次，價(jià)格被實(shí)際存在的或合法的壟斷集團(tuán)專橫地確定了! 這一點(diǎn)能夠忘記嗎? 特別是，姑且承認(rèn)市場(chǎng)( “市場(chǎng)是為人類服務(wù)的第一臺(tái)電腦”) 的競(jìng)爭(zhēng)效能，但至少應(yīng)該指明，在生產(chǎn)與消費(fèi)之間，市場(chǎng)僅僅是個(gè)不完善的連接件，光是它的“局部性”就足以說(shuō)明它是不完善的了。我們要強(qiáng)調(diào)的字眼是這個(gè)“局部性”。誠(chéng)然，我信奉市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的效能和重要性，但我不相信它能獨(dú)轄一切。事實(shí)雖然如此，然而直至比較接近我們的時(shí)代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍只從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的模式和實(shí)踐推理。杜爾哥(2) 認(rèn)為，流通就是經(jīng)濟(jì)生活的整體。同樣，遠(yuǎn)在杜爾哥之后的李嘉圖(3) 眼中的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)只不過(guò)是一條很狹窄的、但很急湍的河流。誠(chéng)然，五十余年以來(lái)，在經(jīng)驗(yàn)的教益下，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們不再為放任主義的自動(dòng)效能辯護(hù)，但是，在當(dāng)今的輿論和政治討論中，這方面的迷信仍然沒(méi)有消除殆盡。
第二節(jié)
在一段歷史時(shí)期內(nèi)，資本主義并不總是被認(rèn)可的。在關(guān)于此一時(shí)期的討論中，我竟然使用了“資本主義”這個(gè)字眼，之所以如此，首先因?yàn)槲宜枰脑~匯不是“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”，而是另一個(gè)字眼，用以指明一些顯然不同的活動(dòng)。我的意圖決非引狼入室。歷史學(xué)家已反復(fù)使用過(guò)“資本主義”一詞，而且用得恰如其分，因此，當(dāng)我也使用了它的時(shí)候，我心里明白，這個(gè)戰(zhàn)斗的字眼是曖昧的，可怕地載滿了現(xiàn)實(shí)意義，也很可能潛含著年代的顛倒。置一切慎重于不顧，我給“資本主義”這個(gè)詞打開(kāi)了大門，個(gè)中倒也有些因由。
首先，在十五至十八世紀(jì)這一時(shí)段，某些進(jìn)程需要有一個(gè)特定的叫法。當(dāng)人們細(xì)察這些進(jìn)程的時(shí)候，人們就會(huì)覺(jué)得，將它們大而化之地列入普遍的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之中，實(shí)屬荒唐。在人們腦子里自然跳出的字眼就是“資本主義”。你會(huì)覺(jué)得詞不達(dá)意，對(duì)它惱火至極，將它掃地出門，它卻幾乎立即越窗歸返。因?yàn)槟阏也坏教娲暮线m字眼，這種狀況是很凸顯的。正如美國(guó)一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家(andrew shonfield) 所說(shuō)的，“資本主義”這個(gè)字眼不論如何聲名狼藉，還得使用，最大的理由就是人們畢竟沒(méi)有找出替代它的詞匯。無(wú)疑，“資本主義”一詞是有弊病的，它總引起不可勝數(shù)的爭(zhēng)吵和辯論。然而，這些爭(zhēng)吵，無(wú)論是好的、差一些的或是廢話連篇的，實(shí)際上都是無(wú)法避免的，也不可能不理這些爭(zhēng)吵而行事或討論問(wèn)題。該詞最大的弊病在于，當(dāng)今的現(xiàn)實(shí)生活賦予了它另外的意思。
“資本主義”一詞，從二十世紀(jì)初才開(kāi)始廣泛使用。我也可能有點(diǎn)武斷，不過(guò)我認(rèn)為，1920 年出版的威納爾?桑巴特的名著《現(xiàn)代資本主義》(der moderne kapitalismus) 是該詞正式出臺(tái)之時(shí)。實(shí)際上，馬克思從未用過(guò)這個(gè)字眼。因此，作為歷史學(xué)家，我們可能直接犯下最大的過(guò)失：時(shí)序顛倒。有一次，一位年紀(jì)尚輕的歷史學(xué)家喊道，在產(chǎn)業(yè)革命之前，資本主義并不存在，“講資本嘛，有的。講資本主義，沒(méi)有! ”
然而，在過(guò)去――甚至遙遠(yuǎn)的過(guò)去――和當(dāng)今之間，決不會(huì)有完全的斷裂、絕對(duì)的躍變，或者，如果喜歡的話，也可以說(shuō)過(guò)去和當(dāng)今之間決不會(huì)沒(méi)有沾染。往昔的所為不斷延伸到現(xiàn)時(shí)生活中來(lái)，也不斷擴(kuò)充它。由此，許多歷史學(xué)家，且不是平庸之輩，今日都意識(shí)到，產(chǎn)業(yè)革命遠(yuǎn)在十八世紀(jì)之前已初見(jiàn)端倪了。說(shuō)服自己相信古今無(wú)斷裂的最佳論據(jù)或許就是今天一些不發(fā)達(dá)國(guó)家的景象。它們?cè)噲D進(jìn)行產(chǎn)業(yè)革命，而且，眼皮底下就有成功的模式，但它們卻受挫了。總之，這個(gè)無(wú)休無(wú)止地被翻來(lái)覆去的辯證關(guān)系――過(guò)去，現(xiàn)在；現(xiàn)在，過(guò)去――恐怕正是歷史本身的核心，正是其存在的理由。
第三節(jié)
“資本”和“資本家”是“資本主義”的支架并賦予其含義。若僅僅用于歷史探索，只有當(dāng)你把“資本主義”一詞認(rèn)真地用“資本”和“資本家”兩個(gè)詞套起來(lái)的時(shí)候，你才能界定其義�！百Y本”是可觸知的現(xiàn)實(shí)，是一整套容易鑒別的資源，處于無(wú)休止的運(yùn)作中；“資本家”是籌劃或試圖籌劃將資本納入連續(xù)不斷的生產(chǎn)進(jìn)程之人，對(duì)于此一進(jìn)程，一切社會(huì)皆仰賴系之�！百Y本主義”，大體上( 也只能是大體上) 是通常很少出于利他目標(biāo)的這種營(yíng)營(yíng)不息的行事方式。
在這里，關(guān)鍵的字眼是資本。在經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究中，“資本”的含義更被強(qiáng)調(diào)為“資產(chǎn)”。它不僅指積蓄的錢，還指先前一切勞動(dòng)所取得的可資利用或已被利用的成果。一幢房子是資本，入倉(cāng)的小麥?zhǔn)琴Y本，一艘船、一條公路也是資本，但是，一項(xiàng)資產(chǎn)，只有當(dāng)它參與再生產(chǎn)的進(jìn)程時(shí)，才稱得上資本，金庫(kù)里不使用的錢便不再是資本，同樣，不開(kāi)發(fā)利用的森林也不是資本，以此類推。這一層意思就說(shuō)到這里，那么，就我們所知，難道真有一個(gè)社會(huì)未曾積累過(guò)、也不去積累資產(chǎn)，不把資產(chǎn)有規(guī)律地用于勞動(dòng)生產(chǎn)，并且不通過(guò)勞動(dòng)重建資產(chǎn)，不使資產(chǎn)開(kāi)花結(jié)果嗎? 在十五世紀(jì)，西方最簡(jiǎn)陋的村莊也有它的道路，也有清除了石塊的田野、種了莊稼的土地、籌劃安排的林子、磨房、存糧……歐洲舊制度下各國(guó)經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)計(jì)表明，一年勞動(dòng)的毛值與資產(chǎn)總體( 在法文中我們稱為patrimoine) 之間的比例為一比三或一比四，這也正是凱恩斯所認(rèn)可的現(xiàn)代社會(huì)的經(jīng)濟(jì)應(yīng)有的比例。如此說(shuō)來(lái)，每個(gè)社會(huì)都積累了三到四年的勞動(dòng)成果，儲(chǔ)存在一邊，用以進(jìn)行順利的生產(chǎn)。當(dāng)然為此只是動(dòng)用部分的積累，決不會(huì)動(dòng)用百分之百的積累。
這些問(wèn)題暫時(shí)講到這里。你們對(duì)此和我一樣熟悉。好了，我現(xiàn)在該給你們解釋的只剩下一點(diǎn)了：我如何才能有根有據(jù)地將市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與資本主義區(qū)別開(kāi)來(lái)?
當(dāng)然，你們不會(huì)期待我作出下述這種毫不含混的區(qū)別：一層是水，另一層是浮在水面的油。經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)永遠(yuǎn)不可能支撐在簡(jiǎn)單的物體上。你們不難理解，至少有兩種形式的所謂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)( 甲與乙) ，只要稍加注意，哪怕只從它們建立的人際、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)關(guān)系來(lái)看，這兩種形式即可識(shí)別。
我把市場(chǎng)的每日交換、當(dāng)?shù)氐幕蛘呓嚯x的貿(mào)易歸入第一種形式( 甲) 之中：譬如說(shuō)，小麥和木材流向附近城市；我甚至把范圍更廣的貿(mào)易也歸入這種形式之中，只要這些貿(mào)易是定期的、可預(yù)見(jiàn)的、常規(guī)的、向大小商人放開(kāi)的：譬如，在十七世紀(jì)，波羅的海地區(qū)的糧食從革但斯克賣到阿姆斯特丹；再譬如，歐洲從南到北的食油和葡萄酒貿(mào)易――我想到了每年到伊斯的利亞地區(qū)( 克羅地亞) 采購(gòu)白葡萄酒的德國(guó)大車隊(duì)。
第一種形式的交換沒(méi)有出其不意的因素，是“透明的”，每個(gè)人都了解其來(lái)龍去脈，人們也大致承受得起其一貫有分寸的利潤(rùn)。在這方面，一個(gè)鎮(zhèn)子的市場(chǎng)所提供的便是一個(gè)好的典型。它首先匯集的是生產(chǎn)者――農(nóng)家男女、匠人等――和買主，其中一些人是本鎮(zhèn)的住戶，另一些是鄰村的居民。在買主與生產(chǎn)者之間，不時(shí)有中間商出現(xiàn)，最多也就是兩三個(gè)人。在有機(jī)會(huì)的時(shí)候，中間商通過(guò)囤積的手段攪亂市場(chǎng)，支配市場(chǎng)，左右價(jià)格。一個(gè)小轉(zhuǎn)賣商甚至可能違反規(guī)章而去鎮(zhèn)口迎堵農(nóng)民，以低價(jià)收購(gòu)他們的食物，然后高價(jià)出手：這是一種初級(jí)的欺騙行為，它在鄉(xiāng)鎮(zhèn)周圍，尤其在城市周圍普遍地存在著。當(dāng)這種行為擴(kuò)展時(shí)，便造成了物價(jià)的上漲。在一個(gè)我們想象的理想鄉(xiāng)鎮(zhèn)，其貿(mào)易是有條例的，是公正的、透明的――如同德國(guó)成語(yǔ)“眼對(duì)眼，手接手”所說(shuō)的那樣，即使在這里，逃避透明與監(jiān)督的乙式交換也不可能絕對(duì)沒(méi)有。再如，販賣波羅的海地區(qū)小麥的大型車隊(duì)所做的貿(mào)易是一種透明的貿(mào)易：在始發(fā)點(diǎn)革但斯克的價(jià)格曲線和在終點(diǎn)阿姆斯特丹的價(jià)格曲線是同步的，商人的利潤(rùn)既有保證，亦頗適度。但是，倘若地中海地區(qū)發(fā)生饑饉，如同1590 年出現(xiàn)的情況，我們就會(huì)看到代表大客戶的國(guó)際商人讓海輪改變慣常的航線，所載之貨運(yùn)至里窩那或熱那亞，價(jià)格必然增加二倍或三倍。在此情況下，甲式經(jīng)濟(jì)便讓位于乙式經(jīng)濟(jì)了。
只要在交換中升級(jí)，第二種形式的經(jīng)濟(jì)便占了主導(dǎo)地位，在我們的眼前便畫出了一個(gè)顯然不同的“流通范圍”。英國(guó)歷史學(xué)家指出，從十六世紀(jì)起，在傳統(tǒng)的公開(kāi)市場(chǎng)（public market ）身旁，他們稱之為的私下市場(chǎng)（private market ）日漸擴(kuò)大著影響。為了強(qiáng)調(diào)二者的不同，我特意把它叫作“反向市場(chǎng)”。說(shuō)實(shí)在話，這個(gè)市場(chǎng)不正是尋求掙脫傳統(tǒng)市場(chǎng)的那些極為礙事的規(guī)則嗎? 流動(dòng)的商人，上門的收購(gòu)人徑入生產(chǎn)者的家中。他們向農(nóng)民直接購(gòu)買羊毛、麻、活畜、皮革、大麥或小麥、家禽等。他們甚至預(yù)先訂購(gòu)剪羊之前的羊毛、還在地里長(zhǎng)著的小麥。一張普通的條子，在村子的客棧里，或者就在農(nóng)家中，簽了字就等于訂了合同。然后，他們將收購(gòu)的貨物用車輛、牲口或小船運(yùn)至大城市或輸出的港口。這種情況在世界上比比皆是，巴黎四周如此，倫敦四周亦如此，塞哥維亞是羊毛集散地，那不勒斯是小麥集散地，普利亞是食油集散地，南亞諸島是胡椒集散地……流動(dòng)商人不親赴農(nóng)戶的時(shí)候，便與賣主在集市的外側(cè)約會(huì)，或者，最常見(jiàn)的情況是在一家客棧攬生意：客棧于是成了貨流的中繼點(diǎn)，運(yùn)輸?shù)捏A站，這種類型的交換用個(gè)人之間的交易替代了集體市場(chǎng)的正常狀況，而個(gè)人交易的條件又隨著當(dāng)事人各自的處境而任意變化。在英國(guó)，由于對(duì)賣主所簽具的條子有不同的解釋而引發(fā)的大量官司清清楚楚地證明了這一點(diǎn)。顯然這是些不平等的交換。在這些交換中，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的根本規(guī)律――競(jìng)爭(zhēng)――大失其位；在這些交換中，商人占了兩項(xiàng)優(yōu)勢(shì)：其一，他斬?cái)嗔松a(chǎn)者和最終獲得商品者之間的關(guān)系( 只有他了解商業(yè)鏈兩頭的市場(chǎng)條件，因此，只有他對(duì)可以指望的利潤(rùn)心中有數(shù)) ；其二，他有現(xiàn)款，這是他的主要理由。就這樣，在生產(chǎn)與消費(fèi)之間便拉開(kāi)了商業(yè)長(zhǎng)鏈。這條長(zhǎng)鏈的效率保證了它的存在。尤其在大城市的供應(yīng)方面，由于它有效率，當(dāng)局對(duì)它便聽(tīng)之任之，至少對(duì)它放松控制。
然而，這些鏈條拉得越長(zhǎng)便越能避開(kāi)規(guī)則和慣常的控制，資本主義的進(jìn)程也就越加清楚地凸顯出來(lái)，在fernhandel( 德文，意為遠(yuǎn)程貿(mào)易) 中，它展現(xiàn)得很鮮明，并非只有德國(guó)的歷史學(xué)家從中看到了交換生活的頂點(diǎn)。fernhandel 是個(gè)絕妙的自由操作的領(lǐng)域，它長(zhǎng)距離運(yùn)作，這使它不受通常的監(jiān)視或者避開(kāi)監(jiān)視。在有需要的時(shí)候，它的行動(dòng)可由科羅曼德?tīng)柡０? 印度) 或孟加拉沿海直至到阿姆斯特丹，由阿姆斯特丹直至波斯、中國(guó)或日本的某家銷售商店。在此廣闊的經(jīng)營(yíng)區(qū)內(nèi)，它有選擇的可能，它選擇最能生利的買賣：安得列斯群島的貿(mào)易不是已經(jīng)利微了嗎? 這沒(méi)有什么了不起，就在同一時(shí)刻，在印度所做的區(qū)間貿(mào)易或?qū)χ袊?guó)進(jìn)行的貿(mào)易保證了雙倍的利潤(rùn)�？笜尩娜藫Q換肩就行了。由于遠(yuǎn)程貿(mào)易經(jīng)手人只有幾個(gè)，從這些豐肥的利潤(rùn)中便積累起巨額資本。并不是任何人想擠便能擠得進(jìn)來(lái)的。相反，地方貿(mào)易分散于眾多的受款人之手。譬如，在十六世紀(jì)，葡萄牙的國(guó)內(nèi)貿(mào)易，若論其總量和所料想的全部款額，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)胡椒、香料和毒品的貿(mào)易。但是，這種內(nèi)貿(mào)經(jīng)常采取以貨易貨的形式，表現(xiàn)為使用價(jià)值。香料貿(mào)易則直屬貨幣經(jīng)濟(jì)。只有大批發(fā)商從事這種經(jīng)營(yíng)并在手中集中了超常的利潤(rùn)。同樣的道理也適用于笛福時(shí)代的英國(guó)。
在世界所有的國(guó)家，總有一伙大批發(fā)商從蕓蕓商人之中脫穎而出，一方面，這批人的范圍很狹小，另一方面，他們?cè)趶氖缕渌顒?dòng)的同時(shí)總是與遠(yuǎn)程貿(mào)易聯(lián)系在一起的，這決非偶然。在十六世紀(jì)之后的德國(guó)，在十三世紀(jì)之后的巴黎，在十二世紀(jì)之后、可能更早的意大利城市里都可以看到這種現(xiàn)象。在西方出現(xiàn)第一批批發(fā)商之前，伊斯蘭國(guó)家就有了tayir ，即進(jìn)出口商人。tayir 從他們的商號(hào)里( 已經(jīng)實(shí)行坐商) 指揮著經(jīng)紀(jì)人和代理人的活動(dòng)。tayir 和市場(chǎng)里的hawanti （小店主）不可相提并論。印度的阿格拉，在1640 年的時(shí)候，還是一個(gè)大城市，一位旅行者記述道，在那里被稱為sogador 的人“正是我們?cè)谖靼嘌婪Q之為商人的人，但在他們之中，有些人則冠以katari 這種特殊的稱呼，它是這些國(guó)家中經(jīng)商者的最高尚的稱號(hào)，其意為‘極其富有、威望崇高的商人’”。在西方語(yǔ)言中的詞匯也標(biāo)明了此類區(qū)別�！芭l(fā)商”（negociant ）就是法國(guó)的katair ；negociant 一詞出現(xiàn)于十七世紀(jì)。在意大利，mercante a taglio( 零售商) 與negoziant( 批發(fā)商) 之間差了十萬(wàn)八千里。在英國(guó)亦然，零售商是tradesman ，批發(fā)商是merchant ，后者在英國(guó)的港口首先經(jīng)營(yíng)出口和遠(yuǎn)程貿(mào)易。在德國(guó)，天壤之別存在于小作坊主(kra mer) 和大商人(kaufmann 或kaufherr) 之間。
不用說(shuō)，在伊斯蘭國(guó)家也好，在基督教國(guó)家也好，這些資本家都是君王的朋友，是國(guó)家的同盟者或者是不擇手段利用國(guó)家的人。他們很早地、一貫地超越“本國(guó)”的界限，和外國(guó)商人串通一氣。他們千方百計(jì)為自己的私利搞鬼，通過(guò)操縱信貸，也通過(guò)在好錢和壞錢之間進(jìn)行偷梁換柱的取巧把戲。金幣銀幣值錢，是好錢，用于大宗交易，流向資本；銅幣不值錢，是壞錢，用于發(fā)工資和日常支付，流向勞動(dòng)。這些人有著信息、智力和文化優(yōu)勢(shì)。他們攫取周圍一切可取之物――土地、房產(chǎn)、定期租金……他們依仗著壟斷或者必要的權(quán)勢(shì)，十居其九能夠擊敗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。誰(shuí)會(huì)懷疑這一點(diǎn)? 一位荷蘭商人寫信給他在波爾多的一個(gè)伙計(jì)，叮囑他保守他們計(jì)劃的機(jī)密，否則的話，“在這筆買賣上如同在其他許多買賣一樣，只要有人出來(lái)競(jìng)爭(zhēng)，那就無(wú)水可喝了! ”最后，由于資本雄厚，資本家才得以維持其特權(quán)并包攬了當(dāng)時(shí)的國(guó)際大生意。一方面，因?yàn)樵谀莻�(gè)運(yùn)輸緩慢的時(shí)代，做大買賣，資金流動(dòng)的周期必然很長(zhǎng)：投入的金額需要數(shù)月、甚至數(shù)年才能連同利潤(rùn)收回。另一方面，因?yàn)樵谝话闱闆r下，大商人不僅僅動(dòng)用他的資本，還借助于信貸，即借助于別人的錢。總之，資本是流動(dòng)的。佛羅倫薩附近的普拉托城中的商人弗朗切斯科?迪?馬爾科?達(dá)第尼所遺留下的檔案向我們揭示，從十四世紀(jì)末開(kāi)始，匯票已往來(lái)于意大利各城市和歐洲資本主義熱點(diǎn)之間：如巴塞羅那、蒙彼利埃、阿維尼翁、巴黎、倫敦、布魯日……他們的這一套玩藝就像今天巴塞爾(basel) 國(guó)際清算銀行的絕密會(huì)商一樣與平民百姓毫無(wú)干系。
商品世界或交換世界就這樣被嚴(yán)格地等級(jí)化了，從最卑微的職業(yè)――腳夫、裝卸工、小商販、運(yùn)輸者、水手，到出納員、店主、各種經(jīng)紀(jì)人、高利貸者，直至批發(fā)商。一眼看上便使人驚異之事，就是專業(yè)化，即勞動(dòng)分工。勞動(dòng)分工隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展，迅速增強(qiáng)，波及整個(gè)商業(yè)社會(huì)，但處于頂層的批發(fā)商――資本家卻是例外。職能分解的進(jìn)程是一種現(xiàn)代化，它首先并且僅僅表現(xiàn)在下層：各種手藝人、店主，甚至商販都專業(yè)化了。但金字塔的頂尖卻并非如此，直至十九世紀(jì)，實(shí)力雄厚的商人可以說(shuō)從不局限于某一種經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。當(dāng)然，他是商人，但從不只干一種行當(dāng)，他隨機(jī)應(yīng)變，一會(huì)兒是船主、承保人、貸款者，一會(huì)兒又是借款人、金融家、銀行家，甚至是實(shí)業(yè)家或企業(yè)經(jīng)營(yíng)者。在巴塞羅那，十八世紀(jì)的時(shí)候，零售商店總是專業(yè)化的：出售的或是粗布，或是呢絨，或是香料……財(cái)發(fā)大了，有朝一日變成了批發(fā)商，他就立即從專業(yè)化走向非專業(yè)化。從此之后，一切力所能及的好生意他都做。
此種越規(guī)行為經(jīng)常被注意到，但通常的解釋卻不能令我們滿足：人們對(duì)我們說(shuō)，商人在不同的方面進(jìn)行分散經(jīng)營(yíng)，為的是減輕風(fēng)險(xiǎn)：做紅染料賠了，靠香料賺；錯(cuò)過(guò)了一樁生意，那就靠換匯或向某農(nóng)民借錢收息贏利……總之，他遵從一則法國(guó)成語(yǔ)的忠告，即“不要把全部雞蛋裝在一只籃子里”。
對(duì)此，我認(rèn)為：
――商人不實(shí)行專業(yè)化，其原因在于，在他所能觸及的范圍內(nèi)，沒(méi)有任何一個(gè)行當(dāng)有足夠的油水可以將其全部的活動(dòng)攏固。人們往往以為，往昔的資本主義由于缺少資金而財(cái)單力薄，花了很長(zhǎng)的時(shí)間進(jìn)行積累才得以枝繁葉茂。然而，商務(wù)函件或商會(huì)的備查文書在相當(dāng)多的情況下顯示，一些資金找不到投入的場(chǎng)所。資本家于是有興趣置地，土地是保值之物，擁有土地在社會(huì)上亦頗光彩，資本家有時(shí)也有興趣購(gòu)置收益頗豐的、以現(xiàn)代方式進(jìn)行經(jīng)營(yíng)的土地，在英國(guó)，在威尼斯或其他地方都是如此。資本家或者受誘在城市倒賣房產(chǎn)，還可能謹(jǐn)慎而再三地涉足工業(yè)領(lǐng)地，如進(jìn)行礦產(chǎn)投機(jī)( 十五―十七世紀(jì)) 。但是，意味深長(zhǎng)的是，除了個(gè)別例外，商人對(duì)于生產(chǎn)體系不愿入股，而是滿足于使用把活計(jì)外派到承攬人家中去做的辦法，即putting out 的辦法，來(lái)控制手工生產(chǎn)，以便保證更好地銷售。與工匠和putting out 系統(tǒng)相比，工場(chǎng)直至十九世紀(jì)只不過(guò)是生產(chǎn)領(lǐng)域中的一個(gè)很小的部分。
――大商人經(jīng)常更換經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，這是因?yàn)楦呃麧?rùn)不斷地從一個(gè)部門向另外一個(gè)部門轉(zhuǎn)移。資本主義的實(shí)質(zhì)就是隨行情而變�，F(xiàn)今也還是如此，資本主義的巨大能力之一是它很容易適應(yīng)形勢(shì)與進(jìn)行轉(zhuǎn)產(chǎn)。
――大商人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)只有一種有時(shí)具有專業(yè)化的傾向，那就是金錢交易。但是，它的成功從未為時(shí)長(zhǎng)久，好像是經(jīng)濟(jì)大廈沒(méi)有足夠的力量支撐這個(gè)經(jīng)濟(jì)尖端一樣。佛羅倫薩銀行，曾輝煌一時(shí)，但在十四世紀(jì)便敗落在巴爾迪家族和佩魯齊家族手里，到了十五世紀(jì)又改落在梅迪契家族手里。從1579 年起，熱那亞興辦的普萊桑斯金融交易會(huì)變成了幾乎全歐洲的匯劃結(jié)算所，但是，熱那亞銀行家非凡的作為持續(xù)了不到半個(gè)世紀(jì)，至1612 年便銷聲匿跡了。在十七世紀(jì)，阿姆斯特丹獨(dú)點(diǎn)了歐洲信貸流通的鰲頭，但這一番經(jīng)歷到了下一個(gè)世紀(jì)以失敗而告終。只是到了十九世紀(jì)，在1830 ―1860 年之后，金融資本主義才取得了成功，因?yàn)檫@個(gè)時(shí)候，銀行已掌握了一切，既控制了工業(yè)，也控制了商品，而且，從總體來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)已經(jīng)發(fā)展得相當(dāng)茁壯，最終撐得起金融建筑了。
我現(xiàn)在總結(jié)如下：有兩種類型的交換，一種是普通的、競(jìng)爭(zhēng)性的、幾乎是透明的；另一種是高級(jí)的、復(fù)雜周密的、具有支配性的。兩類活動(dòng)的機(jī)理不同，約束的因素也不同，資本主義的領(lǐng)域所包含的不是第一類活動(dòng)，而是第二類活動(dòng)。我并不否定可能有一種既狡滑又殘酷的明火執(zhí)仗的鄉(xiāng)村資本主義。莫斯科的達(dá)林教授對(duì)我說(shuō)，列寧甚至認(rèn)為，在社會(huì)主義國(guó)家中，若一旦將自由歸還給鄉(xiāng)村市場(chǎng)，它便能夠發(fā)育出資本主義的整棵大樹(shù)。我也不否認(rèn)存在著由店主們實(shí)行的某種微型資本主義。格申克隆認(rèn)為，真正的資本主義脫胎于此，在資本主義基礎(chǔ)上的力量對(duì)比可能成形并且存在于社會(huì)生活的一切層次。但是，歸根結(jié)底，初始的資本主義鋪展、顯示力量、呈現(xiàn)于我們面前的地方是社會(huì)的上層。只有在巴爾迪、雅克?科爾、雅各布?富格爾、約翰?勞或者奈克爾等家族的高度上方可探索并或許能了解到什么是資本主義。
通常，人們對(duì)于資本主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不加區(qū)別，之所以如此，是因?yàn)槎邚闹惺兰o(jì)至今總是同步發(fā)展的，是因?yàn)槿藗兘?jīng)常將資本主義說(shuō)成是經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的驅(qū)動(dòng)力和經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的充分的展現(xiàn)。其實(shí)，一切都馱在物質(zhì)生活的巨大脊背上。物質(zhì)生活充盈了，一切也就前進(jìn)了，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也就藉此迅速地充盈起來(lái)，擴(kuò)展其關(guān)系網(wǎng)。資本主義一貫是這種擴(kuò)充的受益者。約瑟夫?熊彼特把企業(yè)家奉為天降的神明，我不認(rèn)為他說(shuō)得有理。我固執(zhí)地相信，整體運(yùn)動(dòng)才是決定性的，一切資本的輕重大小首先取決于支撐它的下層經(jīng)濟(jì)。
今天，我想談一談交換之本義，談一談我們給“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”與“資本主義”同時(shí)下的定義。使用這兩種叫法表明我們意欲將這兩個(gè)領(lǐng)域區(qū)別開(kāi)來(lái)，在我們眼中二者不可混為一談。讓我們?cè)僦貜?fù)一遍，這兩類活動(dòng)――市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和資本主義――直至十八世紀(jì)仍是勢(shì)單力薄的，人類行動(dòng)的主要部分被包含、淹沒(méi)在物質(zhì)生活的廣大范疇中。如果說(shuō)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在擴(kuò)展，已經(jīng)覆蓋了很廣闊的地盤，取得了可觀的成就，它卻常常缺乏厚度。我或?qū)蝈e(cuò)地將歐洲舊制下的現(xiàn)實(shí)稱作“資本主義”，它屬于一個(gè)光輝的、精良的、但是狹窄的層次，它還攏不住經(jīng)濟(jì)生活的全部，沒(méi)有創(chuàng)造出――例外正可證實(shí)規(guī)律――獨(dú)有的、自身趨于普及的“生產(chǎn)方式”。這個(gè)資本主義通常被人們叫作商業(yè)資本主義。它還遠(yuǎn)遠(yuǎn)未能抓住和左右整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，盡管市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是其不可或缺之先決條件。然而，話又說(shuō)回來(lái)，資本主義在國(guó)內(nèi)、國(guó)際、世界范圍內(nèi)所扮演的角色已是很明顯的了。
第一節(jié)
我在以前已經(jīng)給你們談過(guò)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)在我們面前，沒(méi)有太多含糊不清的地方。歷史學(xué)家們實(shí)際上賦予它一個(gè)顯赫的地位。大家對(duì)它皆優(yōu)厚有加。相比之下，生產(chǎn)與消費(fèi)則是勘察得仍然很不充分的大陸，對(duì)它的研究從數(shù)量而言僅屬起步而已。了解生產(chǎn)與消費(fèi)天地并非易事。相反，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是不斷被談?wù)摰膶?duì)象。它連篇累牘地充斥著檔案資料：城市檔案、經(jīng)商家族的私人檔案、司法與警務(wù)文書、商會(huì)的討論記錄、公證人的記載……如此這般，叫人怎能不注意它，不對(duì)它產(chǎn)生興趣? 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)始終占據(jù)著舞臺(tái)。
此中的危險(xiǎn)，恰恰在于人們僅僅盯住市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，用大量的細(xì)節(jié)描繪它，使人意會(huì)為其存在是蔓延性的，固守不縮的，而它只不過(guò)是一個(gè)巨大組合中的一個(gè)片段。這是由它本身的性質(zhì)所決定的，其本性只允許它在生產(chǎn)與消費(fèi)之間扮演一個(gè)聯(lián)系角色。這也是由下述的事實(shí)決定的：十九世紀(jì)之前，在支撐著它的日常生活的海洋和十回中有五回是自上而下地左右它的資本主義進(jìn)程之間，它只是一個(gè)有些厚度與強(qiáng)度、有時(shí)卻很單薄的夾層。
對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的這一局限性，感覺(jué)明快的歷史學(xué)家不多。正是這種局限性，通過(guò)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行的界定，給市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下了定義，指明了它的真正作用。維托爾德?庫(kù)拉即是這少數(shù)幾個(gè)人中的一個(gè)。市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)，它的起伏，它的危機(jī)，其遙遠(yuǎn)的關(guān)聯(lián)，其取齊的趨向，也就是說(shuō)，一切使交易量規(guī)則的增長(zhǎng)變?yōu)橛行沃锏脑啥嘉茨苊沈_住他們。庫(kù)拉有些形象的說(shuō)法，其中之一是，始終應(yīng)該注視井底，將視線穿透到水之深層，即穿透到“物質(zhì)生活”的深層，市場(chǎng)價(jià)格可以觸及物質(zhì)生活，卻鉆不進(jìn)去，也不是每次都能帶動(dòng)它。因此，一切不在兩面――即井口和井的深層――著筆的經(jīng)濟(jì)史恐怕就是極其不完整的了。
這一點(diǎn)講明之后，我還要指出一個(gè)明顯的事實(shí)：從十五世紀(jì)到十八世紀(jì)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)這個(gè)快速生活區(qū)不斷拓寬。拓寬的征兆，證明拓寬的標(biāo)記，這就是市場(chǎng)價(jià)格越過(guò)空間呈現(xiàn)出的連鎖變化。在全世界，在對(duì)此已有許多觀察的歐洲，在日本、中國(guó)、印度，在伊斯蘭國(guó)家( 也在土耳其帝國(guó)) ，在美洲，特別是美洲的那些貴金屬已發(fā)揮早期作用的地方，如新西班牙、巴西和秘魯，價(jià)格都在變動(dòng)。這些價(jià)格呼應(yīng)得或好或壞，起伏相隨的差距有大有小，在整個(gè)歐洲，由于不同國(guó)家的經(jīng)濟(jì)相互鉤連著，價(jià)格差距微乎其微，但相反，拿十六世紀(jì)末和十七世紀(jì)初的印度來(lái)說(shuō)，與歐洲相比，價(jià)格上至少有二十多年的差距。
總之，說(shuō)好也行，說(shuō)壞也行，某種經(jīng)濟(jì)已將世界各地的市場(chǎng)聯(lián)系起來(lái)了，這種經(jīng)濟(jì)牽動(dòng)的只是幾種特殊的商品，也牽動(dòng)著已經(jīng)周游世界的貴金屬。用美洲白銀鑄造的八字硬幣橫渡地中海，穿越土耳其帝國(guó)和波斯，到達(dá)了印度和中國(guó)。從1572 年起，經(jīng)過(guò)馬尼拉中繼站，美洲的白銀跨越了太平洋，通過(guò)這條新路，又一次抵達(dá)中國(guó)，完成了它的旅程。
這些實(shí)質(zhì)性的聯(lián)系、聯(lián)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)、買賣和運(yùn)輸，怎能不吸引歷史學(xué)家的視線? 在這些事物的景象面前，當(dāng)時(shí)的人們?yōu)橹@愕，今天的歷史學(xué)家亦為之驚愕。甚至人類史上的第一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家所研究的不也正是市場(chǎng)的供與求嗎? 目不轉(zhuǎn)睛的市政當(dāng)局，它們奉行的經(jīng)濟(jì)政策，不正是監(jiān)視其市場(chǎng)，監(jiān)視其市場(chǎng)的供應(yīng)及市場(chǎng)的價(jià)格嗎? 一國(guó)的君王，當(dāng)他采取的行動(dòng)形成了某種經(jīng)濟(jì)政策的時(shí)候，該政策所涉及的不正是理應(yīng)保護(hù)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)籍旗幟嗎? 所涉及的不正是與國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)緊緊相連的、理應(yīng)推動(dòng)的民族工業(yè)嗎? 只有在市場(chǎng)這塊狹窄而敏感的區(qū)域內(nèi)才有可能并順理成章地行動(dòng)起來(lái)。正如實(shí)踐天天顯示的那樣，已經(jīng)采取的措施在市場(chǎng)這個(gè)區(qū)域內(nèi)都能得到反響。這終于使人們或?qū)蝈e(cuò)地相信，交換起著決定性的、平衡的作用，使人們相信，交換通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)可以鏟平水準(zhǔn)差，調(diào)理供求關(guān)系，相信市場(chǎng)是一尊看不見(jiàn)而甘盡義務(wù)的神明，是亞當(dāng)?斯密(1) 稱之為的“無(wú)形的手”，相信十九世紀(jì)的自動(dòng)調(diào)節(jié)的市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)的拱頂石，如果奉行“自由放任主義”(laissez faire ，laissez passer) 的話。
在這些論調(diào)中，有一份真理，有一份壞心，也有一份幻想。有多少次，市場(chǎng)被扭曲了! 有多少次，價(jià)格被實(shí)際存在的或合法的壟斷集團(tuán)專橫地確定了! 這一點(diǎn)能夠忘記嗎? 特別是，姑且承認(rèn)市場(chǎng)( “市場(chǎng)是為人類服務(wù)的第一臺(tái)電腦”) 的競(jìng)爭(zhēng)效能，但至少應(yīng)該指明，在生產(chǎn)與消費(fèi)之間，市場(chǎng)僅僅是個(gè)不完善的連接件，光是它的“局部性”就足以說(shuō)明它是不完善的了。我們要強(qiáng)調(diào)的字眼是這個(gè)“局部性”。誠(chéng)然，我信奉市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的效能和重要性，但我不相信它能獨(dú)轄一切。事實(shí)雖然如此，然而直至比較接近我們的時(shí)代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍只從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的模式和實(shí)踐推理。杜爾哥(2) 認(rèn)為，流通就是經(jīng)濟(jì)生活的整體。同樣，遠(yuǎn)在杜爾哥之后的李嘉圖(3) 眼中的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)只不過(guò)是一條很狹窄的、但很急湍的河流。誠(chéng)然，五十余年以來(lái)，在經(jīng)驗(yàn)的教益下，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們不再為放任主義的自動(dòng)效能辯護(hù)，但是，在當(dāng)今的輿論和政治討論中，這方面的迷信仍然沒(méi)有消除殆盡。
第二節(jié)
在一段歷史時(shí)期內(nèi)，資本主義并不總是被認(rèn)可的。在關(guān)于此一時(shí)期的討論中，我竟然使用了“資本主義”這個(gè)字眼，之所以如此，首先因?yàn)槲宜枰脑~匯不是“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”，而是另一個(gè)字眼，用以指明一些顯然不同的活動(dòng)。我的意圖決非引狼入室。歷史學(xué)家已反復(fù)使用過(guò)“資本主義”一詞，而且用得恰如其分，因此，當(dāng)我也使用了它的時(shí)候，我心里明白，這個(gè)戰(zhàn)斗的字眼是曖昧的，可怕地載滿了現(xiàn)實(shí)意義，也很可能潛含著年代的顛倒。置一切慎重于不顧，我給“資本主義”這個(gè)詞打開(kāi)了大門，個(gè)中倒也有些因由。
首先，在十五至十八世紀(jì)這一時(shí)段，某些進(jìn)程需要有一個(gè)特定的叫法。當(dāng)人們細(xì)察這些進(jìn)程的時(shí)候，人們就會(huì)覺(jué)得，將它們大而化之地列入普遍的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之中，實(shí)屬荒唐。在人們腦子里自然跳出的字眼就是“資本主義”。你會(huì)覺(jué)得詞不達(dá)意，對(duì)它惱火至極，將它掃地出門，它卻幾乎立即越窗歸返。因?yàn)槟阏也坏教娲暮线m字眼，這種狀況是很凸顯的。正如美國(guó)一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家(andrew shonfield) 所說(shuō)的，“資本主義”這個(gè)字眼不論如何聲名狼藉，還得使用，最大的理由就是人們畢竟沒(méi)有找出替代它的詞匯。無(wú)疑，“資本主義”一詞是有弊病的，它總引起不可勝數(shù)的爭(zhēng)吵和辯論。然而，這些爭(zhēng)吵，無(wú)論是好的、差一些的或是廢話連篇的，實(shí)際上都是無(wú)法避免的，也不可能不理這些爭(zhēng)吵而行事或討論問(wèn)題。該詞最大的弊病在于，當(dāng)今的現(xiàn)實(shí)生活賦予了它另外的意思。
“資本主義”一詞，從二十世紀(jì)初才開(kāi)始廣泛使用。我也可能有點(diǎn)武斷，不過(guò)我認(rèn)為，1920 年出版的威納爾?桑巴特的名著《現(xiàn)代資本主義》(der moderne kapitalismus) 是該詞正式出臺(tái)之時(shí)。實(shí)際上，馬克思從未用過(guò)這個(gè)字眼。因此，作為歷史學(xué)家，我們可能直接犯下最大的過(guò)失：時(shí)序顛倒。有一次，一位年紀(jì)尚輕的歷史學(xué)家喊道，在產(chǎn)業(yè)革命之前，資本主義并不存在，“講資本嘛，有的。講資本主義，沒(méi)有! ”
然而，在過(guò)去――甚至遙遠(yuǎn)的過(guò)去――和當(dāng)今之間，決不會(huì)有完全的斷裂、絕對(duì)的躍變，或者，如果喜歡的話，也可以說(shuō)過(guò)去和當(dāng)今之間決不會(huì)沒(méi)有沾染。往昔的所為不斷延伸到現(xiàn)時(shí)生活中來(lái)，也不斷擴(kuò)充它。由此，許多歷史學(xué)家，且不是平庸之輩，今日都意識(shí)到，產(chǎn)業(yè)革命遠(yuǎn)在十八世紀(jì)之前已初見(jiàn)端倪了。說(shuō)服自己相信古今無(wú)斷裂的最佳論據(jù)或許就是今天一些不發(fā)達(dá)國(guó)家的景象。它們?cè)噲D進(jìn)行產(chǎn)業(yè)革命，而且，眼皮底下就有成功的模式，但它們卻受挫了。總之，這個(gè)無(wú)休無(wú)止地被翻來(lái)覆去的辯證關(guān)系――過(guò)去，現(xiàn)在；現(xiàn)在，過(guò)去――恐怕正是歷史本身的核心，正是其存在的理由。
第三節(jié)
“資本”和“資本家”是“資本主義”的支架并賦予其含義。若僅僅用于歷史探索，只有當(dāng)你把“資本主義”一詞認(rèn)真地用“資本”和“資本家”兩個(gè)詞套起來(lái)的時(shí)候，你才能界定其義�！百Y本”是可觸知的現(xiàn)實(shí)，是一整套容易鑒別的資源，處于無(wú)休止的運(yùn)作中；“資本家”是籌劃或試圖籌劃將資本納入連續(xù)不斷的生產(chǎn)進(jìn)程之人，對(duì)于此一進(jìn)程，一切社會(huì)皆仰賴系之�！百Y本主義”，大體上( 也只能是大體上) 是通常很少出于利他目標(biāo)的這種營(yíng)營(yíng)不息的行事方式。
在這里，關(guān)鍵的字眼是資本。在經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究中，“資本”的含義更被強(qiáng)調(diào)為“資產(chǎn)”。它不僅指積蓄的錢，還指先前一切勞動(dòng)所取得的可資利用或已被利用的成果。一幢房子是資本，入倉(cāng)的小麥?zhǔn)琴Y本，一艘船、一條公路也是資本，但是，一項(xiàng)資產(chǎn)，只有當(dāng)它參與再生產(chǎn)的進(jìn)程時(shí)，才稱得上資本，金庫(kù)里不使用的錢便不再是資本，同樣，不開(kāi)發(fā)利用的森林也不是資本，以此類推。這一層意思就說(shuō)到這里，那么，就我們所知，難道真有一個(gè)社會(huì)未曾積累過(guò)、也不去積累資產(chǎn)，不把資產(chǎn)有規(guī)律地用于勞動(dòng)生產(chǎn)，并且不通過(guò)勞動(dòng)重建資產(chǎn)，不使資產(chǎn)開(kāi)花結(jié)果嗎? 在十五世紀(jì)，西方最簡(jiǎn)陋的村莊也有它的道路，也有清除了石塊的田野、種了莊稼的土地、籌劃安排的林子、磨房、存糧……歐洲舊制度下各國(guó)經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)計(jì)表明，一年勞動(dòng)的毛值與資產(chǎn)總體( 在法文中我們稱為patrimoine) 之間的比例為一比三或一比四，這也正是凱恩斯所認(rèn)可的現(xiàn)代社會(huì)的經(jīng)濟(jì)應(yīng)有的比例。如此說(shuō)來(lái)，每個(gè)社會(huì)都積累了三到四年的勞動(dòng)成果，儲(chǔ)存在一邊，用以進(jìn)行順利的生產(chǎn)。當(dāng)然為此只是動(dòng)用部分的積累，決不會(huì)動(dòng)用百分之百的積累。
這些問(wèn)題暫時(shí)講到這里。你們對(duì)此和我一樣熟悉。好了，我現(xiàn)在該給你們解釋的只剩下一點(diǎn)了：我如何才能有根有據(jù)地將市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與資本主義區(qū)別開(kāi)來(lái)?
當(dāng)然，你們不會(huì)期待我作出下述這種毫不含混的區(qū)別：一層是水，另一層是浮在水面的油。經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)永遠(yuǎn)不可能支撐在簡(jiǎn)單的物體上。你們不難理解，至少有兩種形式的所謂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)( 甲與乙) ，只要稍加注意，哪怕只從它們建立的人際、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)關(guān)系來(lái)看，這兩種形式即可識(shí)別。
我把市場(chǎng)的每日交換、當(dāng)?shù)氐幕蛘呓嚯x的貿(mào)易歸入第一種形式( 甲) 之中：譬如說(shuō)，小麥和木材流向附近城市；我甚至把范圍更廣的貿(mào)易也歸入這種形式之中，只要這些貿(mào)易是定期的、可預(yù)見(jiàn)的、常規(guī)的、向大小商人放開(kāi)的：譬如，在十七世紀(jì)，波羅的海地區(qū)的糧食從革但斯克賣到阿姆斯特丹；再譬如，歐洲從南到北的食油和葡萄酒貿(mào)易――我想到了每年到伊斯的利亞地區(qū)( 克羅地亞) 采購(gòu)白葡萄酒的德國(guó)大車隊(duì)。
第一種形式的交換沒(méi)有出其不意的因素，是“透明的”，每個(gè)人都了解其來(lái)龍去脈，人們也大致承受得起其一貫有分寸的利潤(rùn)。在這方面，一個(gè)鎮(zhèn)子的市場(chǎng)所提供的便是一個(gè)好的典型。它首先匯集的是生產(chǎn)者――農(nóng)家男女、匠人等――和買主，其中一些人是本鎮(zhèn)的住戶，另一些是鄰村的居民。在買主與生產(chǎn)者之間，不時(shí)有中間商出現(xiàn)，最多也就是兩三個(gè)人。在有機(jī)會(huì)的時(shí)候，中間商通過(guò)囤積的手段攪亂市場(chǎng)，支配市場(chǎng)，左右價(jià)格。一個(gè)小轉(zhuǎn)賣商甚至可能違反規(guī)章而去鎮(zhèn)口迎堵農(nóng)民，以低價(jià)收購(gòu)他們的食物，然后高價(jià)出手：這是一種初級(jí)的欺騙行為，它在鄉(xiāng)鎮(zhèn)周圍，尤其在城市周圍普遍地存在著。當(dāng)這種行為擴(kuò)展時(shí)，便造成了物價(jià)的上漲。在一個(gè)我們想象的理想鄉(xiāng)鎮(zhèn)，其貿(mào)易是有條例的，是公正的、透明的――如同德國(guó)成語(yǔ)“眼對(duì)眼，手接手”所說(shuō)的那樣，即使在這里，逃避透明與監(jiān)督的乙式交換也不可能絕對(duì)沒(méi)有。再如，販賣波羅的海地區(qū)小麥的大型車隊(duì)所做的貿(mào)易是一種透明的貿(mào)易：在始發(fā)點(diǎn)革但斯克的價(jià)格曲線和在終點(diǎn)阿姆斯特丹的價(jià)格曲線是同步的，商人的利潤(rùn)既有保證，亦頗適度。但是，倘若地中海地區(qū)發(fā)生饑饉，如同1590 年出現(xiàn)的情況，我們就會(huì)看到代表大客戶的國(guó)際商人讓海輪改變慣常的航線，所載之貨運(yùn)至里窩那或熱那亞，價(jià)格必然增加二倍或三倍。在此情況下，甲式經(jīng)濟(jì)便讓位于乙式經(jīng)濟(jì)了。
只要在交換中升級(jí)，第二種形式的經(jīng)濟(jì)便占了主導(dǎo)地位，在我們的眼前便畫出了一個(gè)顯然不同的“流通范圍”。英國(guó)歷史學(xué)家指出，從十六世紀(jì)起，在傳統(tǒng)的公開(kāi)市場(chǎng)（public market ）身旁，他們稱之為的私下市場(chǎng)（private market ）日漸擴(kuò)大著影響。為了強(qiáng)調(diào)二者的不同，我特意把它叫作“反向市場(chǎng)”。說(shuō)實(shí)在話，這個(gè)市場(chǎng)不正是尋求掙脫傳統(tǒng)市場(chǎng)的那些極為礙事的規(guī)則嗎? 流動(dòng)的商人，上門的收購(gòu)人徑入生產(chǎn)者的家中。他們向農(nóng)民直接購(gòu)買羊毛、麻、活畜、皮革、大麥或小麥、家禽等。他們甚至預(yù)先訂購(gòu)剪羊之前的羊毛、還在地里長(zhǎng)著的小麥。一張普通的條子，在村子的客棧里，或者就在農(nóng)家中，簽了字就等于訂了合同。然后，他們將收購(gòu)的貨物用車輛、牲口或小船運(yùn)至大城市或輸出的港口。這種情況在世界上比比皆是，巴黎四周如此，倫敦四周亦如此，塞哥維亞是羊毛集散地，那不勒斯是小麥集散地，普利亞是食油集散地，南亞諸島是胡椒集散地……流動(dòng)商人不親赴農(nóng)戶的時(shí)候，便與賣主在集市的外側(cè)約會(huì)，或者，最常見(jiàn)的情況是在一家客棧攬生意：客棧于是成了貨流的中繼點(diǎn)，運(yùn)輸?shù)捏A站，這種類型的交換用個(gè)人之間的交易替代了集體市場(chǎng)的正常狀況，而個(gè)人交易的條件又隨著當(dāng)事人各自的處境而任意變化。在英國(guó)，由于對(duì)賣主所簽具的條子有不同的解釋而引發(fā)的大量官司清清楚楚地證明了這一點(diǎn)。顯然這是些不平等的交換。在這些交換中，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的根本規(guī)律――競(jìng)爭(zhēng)――大失其位；在這些交換中，商人占了兩項(xiàng)優(yōu)勢(shì)：其一，他斬?cái)嗔松a(chǎn)者和最終獲得商品者之間的關(guān)系( 只有他了解商業(yè)鏈兩頭的市場(chǎng)條件，因此，只有他對(duì)可以指望的利潤(rùn)心中有數(shù)) ；其二，他有現(xiàn)款，這是他的主要理由。就這樣，在生產(chǎn)與消費(fèi)之間便拉開(kāi)了商業(yè)長(zhǎng)鏈。這條長(zhǎng)鏈的效率保證了它的存在。尤其在大城市的供應(yīng)方面，由于它有效率，當(dāng)局對(duì)它便聽(tīng)之任之，至少對(duì)它放松控制。
然而，這些鏈條拉得越長(zhǎng)便越能避開(kāi)規(guī)則和慣常的控制，資本主義的進(jìn)程也就越加清楚地凸顯出來(lái)，在fernhandel( 德文，意為遠(yuǎn)程貿(mào)易) 中，它展現(xiàn)得很鮮明，并非只有德國(guó)的歷史學(xué)家從中看到了交換生活的頂點(diǎn)。fernhandel 是個(gè)絕妙的自由操作的領(lǐng)域，它長(zhǎng)距離運(yùn)作，這使它不受通常的監(jiān)視或者避開(kāi)監(jiān)視。在有需要的時(shí)候，它的行動(dòng)可由科羅曼德?tīng)柡０? 印度) 或孟加拉沿海直至到阿姆斯特丹，由阿姆斯特丹直至波斯、中國(guó)或日本的某家銷售商店。在此廣闊的經(jīng)營(yíng)區(qū)內(nèi)，它有選擇的可能，它選擇最能生利的買賣：安得列斯群島的貿(mào)易不是已經(jīng)利微了嗎? 這沒(méi)有什么了不起，就在同一時(shí)刻，在印度所做的區(qū)間貿(mào)易或?qū)χ袊?guó)進(jìn)行的貿(mào)易保證了雙倍的利潤(rùn)�？笜尩娜藫Q換肩就行了。由于遠(yuǎn)程貿(mào)易經(jīng)手人只有幾個(gè)，從這些豐肥的利潤(rùn)中便積累起巨額資本。并不是任何人想擠便能擠得進(jìn)來(lái)的。相反，地方貿(mào)易分散于眾多的受款人之手。譬如，在十六世紀(jì)，葡萄牙的國(guó)內(nèi)貿(mào)易，若論其總量和所料想的全部款額，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)胡椒、香料和毒品的貿(mào)易。但是，這種內(nèi)貿(mào)經(jīng)常采取以貨易貨的形式，表現(xiàn)為使用價(jià)值。香料貿(mào)易則直屬貨幣經(jīng)濟(jì)。只有大批發(fā)商從事這種經(jīng)營(yíng)并在手中集中了超常的利潤(rùn)。同樣的道理也適用于笛福時(shí)代的英國(guó)。
在世界所有的國(guó)家，總有一伙大批發(fā)商從蕓蕓商人之中脫穎而出，一方面，這批人的范圍很狹小，另一方面，他們?cè)趶氖缕渌顒?dòng)的同時(shí)總是與遠(yuǎn)程貿(mào)易聯(lián)系在一起的，這決非偶然。在十六世紀(jì)之后的德國(guó)，在十三世紀(jì)之后的巴黎，在十二世紀(jì)之后、可能更早的意大利城市里都可以看到這種現(xiàn)象。在西方出現(xiàn)第一批批發(fā)商之前，伊斯蘭國(guó)家就有了tayir ，即進(jìn)出口商人。tayir 從他們的商號(hào)里( 已經(jīng)實(shí)行坐商) 指揮著經(jīng)紀(jì)人和代理人的活動(dòng)。tayir 和市場(chǎng)里的hawanti （小店主）不可相提并論。印度的阿格拉，在1640 年的時(shí)候，還是一個(gè)大城市，一位旅行者記述道，在那里被稱為sogador 的人“正是我們?cè)谖靼嘌婪Q之為商人的人，但在他們之中，有些人則冠以katari 這種特殊的稱呼，它是這些國(guó)家中經(jīng)商者的最高尚的稱號(hào)，其意為‘極其富有、威望崇高的商人’”。在西方語(yǔ)言中的詞匯也標(biāo)明了此類區(qū)別�！芭l(fā)商”（negociant ）就是法國(guó)的katair ；negociant 一詞出現(xiàn)于十七世紀(jì)。在意大利，mercante a taglio( 零售商) 與negoziant( 批發(fā)商) 之間差了十萬(wàn)八千里。在英國(guó)亦然，零售商是tradesman ，批發(fā)商是merchant ，后者在英國(guó)的港口首先經(jīng)營(yíng)出口和遠(yuǎn)程貿(mào)易。在德國(guó)，天壤之別存在于小作坊主(kra mer) 和大商人(kaufmann 或kaufherr) 之間。
不用說(shuō)，在伊斯蘭國(guó)家也好，在基督教國(guó)家也好，這些資本家都是君王的朋友，是國(guó)家的同盟者或者是不擇手段利用國(guó)家的人。他們很早地、一貫地超越“本國(guó)”的界限，和外國(guó)商人串通一氣。他們千方百計(jì)為自己的私利搞鬼，通過(guò)操縱信貸，也通過(guò)在好錢和壞錢之間進(jìn)行偷梁換柱的取巧把戲。金幣銀幣值錢，是好錢，用于大宗交易，流向資本；銅幣不值錢，是壞錢，用于發(fā)工資和日常支付，流向勞動(dòng)。這些人有著信息、智力和文化優(yōu)勢(shì)。他們攫取周圍一切可取之物――土地、房產(chǎn)、定期租金……他們依仗著壟斷或者必要的權(quán)勢(shì)，十居其九能夠擊敗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。誰(shuí)會(huì)懷疑這一點(diǎn)? 一位荷蘭商人寫信給他在波爾多的一個(gè)伙計(jì)，叮囑他保守他們計(jì)劃的機(jī)密，否則的話，“在這筆買賣上如同在其他許多買賣一樣，只要有人出來(lái)競(jìng)爭(zhēng)，那就無(wú)水可喝了! ”最后，由于資本雄厚，資本家才得以維持其特權(quán)并包攬了當(dāng)時(shí)的國(guó)際大生意。一方面，因?yàn)樵谀莻�(gè)運(yùn)輸緩慢的時(shí)代，做大買賣，資金流動(dòng)的周期必然很長(zhǎng)：投入的金額需要數(shù)月、甚至數(shù)年才能連同利潤(rùn)收回。另一方面，因?yàn)樵谝话闱闆r下，大商人不僅僅動(dòng)用他的資本，還借助于信貸，即借助于別人的錢。總之，資本是流動(dòng)的。佛羅倫薩附近的普拉托城中的商人弗朗切斯科?迪?馬爾科?達(dá)第尼所遺留下的檔案向我們揭示，從十四世紀(jì)末開(kāi)始，匯票已往來(lái)于意大利各城市和歐洲資本主義熱點(diǎn)之間：如巴塞羅那、蒙彼利埃、阿維尼翁、巴黎、倫敦、布魯日……他們的這一套玩藝就像今天巴塞爾(basel) 國(guó)際清算銀行的絕密會(huì)商一樣與平民百姓毫無(wú)干系。
商品世界或交換世界就這樣被嚴(yán)格地等級(jí)化了，從最卑微的職業(yè)――腳夫、裝卸工、小商販、運(yùn)輸者、水手，到出納員、店主、各種經(jīng)紀(jì)人、高利貸者，直至批發(fā)商。一眼看上便使人驚異之事，就是專業(yè)化，即勞動(dòng)分工。勞動(dòng)分工隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展，迅速增強(qiáng)，波及整個(gè)商業(yè)社會(huì)，但處于頂層的批發(fā)商――資本家卻是例外。職能分解的進(jìn)程是一種現(xiàn)代化，它首先并且僅僅表現(xiàn)在下層：各種手藝人、店主，甚至商販都專業(yè)化了。但金字塔的頂尖卻并非如此，直至十九世紀(jì)，實(shí)力雄厚的商人可以說(shuō)從不局限于某一種經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。當(dāng)然，他是商人，但從不只干一種行當(dāng)，他隨機(jī)應(yīng)變，一會(huì)兒是船主、承保人、貸款者，一會(huì)兒又是借款人、金融家、銀行家，甚至是實(shí)業(yè)家或企業(yè)經(jīng)營(yíng)者。在巴塞羅那，十八世紀(jì)的時(shí)候，零售商店總是專業(yè)化的：出售的或是粗布，或是呢絨，或是香料……財(cái)發(fā)大了，有朝一日變成了批發(fā)商，他就立即從專業(yè)化走向非專業(yè)化。從此之后，一切力所能及的好生意他都做。
此種越規(guī)行為經(jīng)常被注意到，但通常的解釋卻不能令我們滿足：人們對(duì)我們說(shuō)，商人在不同的方面進(jìn)行分散經(jīng)營(yíng)，為的是減輕風(fēng)險(xiǎn)：做紅染料賠了，靠香料賺；錯(cuò)過(guò)了一樁生意，那就靠換匯或向某農(nóng)民借錢收息贏利……總之，他遵從一則法國(guó)成語(yǔ)的忠告，即“不要把全部雞蛋裝在一只籃子里”。
對(duì)此，我認(rèn)為：
――商人不實(shí)行專業(yè)化，其原因在于，在他所能觸及的范圍內(nèi)，沒(méi)有任何一個(gè)行當(dāng)有足夠的油水可以將其全部的活動(dòng)攏固。人們往往以為，往昔的資本主義由于缺少資金而財(cái)單力薄，花了很長(zhǎng)的時(shí)間進(jìn)行積累才得以枝繁葉茂。然而，商務(wù)函件或商會(huì)的備查文書在相當(dāng)多的情況下顯示，一些資金找不到投入的場(chǎng)所。資本家于是有興趣置地，土地是保值之物，擁有土地在社會(huì)上亦頗光彩，資本家有時(shí)也有興趣購(gòu)置收益頗豐的、以現(xiàn)代方式進(jìn)行經(jīng)營(yíng)的土地，在英國(guó)，在威尼斯或其他地方都是如此。資本家或者受誘在城市倒賣房產(chǎn)，還可能謹(jǐn)慎而再三地涉足工業(yè)領(lǐng)地，如進(jìn)行礦產(chǎn)投機(jī)( 十五―十七世紀(jì)) 。但是，意味深長(zhǎng)的是，除了個(gè)別例外，商人對(duì)于生產(chǎn)體系不愿入股，而是滿足于使用把活計(jì)外派到承攬人家中去做的辦法，即putting out 的辦法，來(lái)控制手工生產(chǎn)，以便保證更好地銷售。與工匠和putting out 系統(tǒng)相比，工場(chǎng)直至十九世紀(jì)只不過(guò)是生產(chǎn)領(lǐng)域中的一個(gè)很小的部分。
――大商人經(jīng)常更換經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，這是因?yàn)楦呃麧?rùn)不斷地從一個(gè)部門向另外一個(gè)部門轉(zhuǎn)移。資本主義的實(shí)質(zhì)就是隨行情而變�，F(xiàn)今也還是如此，資本主義的巨大能力之一是它很容易適應(yīng)形勢(shì)與進(jìn)行轉(zhuǎn)產(chǎn)。
――大商人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)只有一種有時(shí)具有專業(yè)化的傾向，那就是金錢交易。但是，它的成功從未為時(shí)長(zhǎng)久，好像是經(jīng)濟(jì)大廈沒(méi)有足夠的力量支撐這個(gè)經(jīng)濟(jì)尖端一樣。佛羅倫薩銀行，曾輝煌一時(shí)，但在十四世紀(jì)便敗落在巴爾迪家族和佩魯齊家族手里，到了十五世紀(jì)又改落在梅迪契家族手里。從1579 年起，熱那亞興辦的普萊桑斯金融交易會(huì)變成了幾乎全歐洲的匯劃結(jié)算所，但是，熱那亞銀行家非凡的作為持續(xù)了不到半個(gè)世紀(jì)，至1612 年便銷聲匿跡了。在十七世紀(jì)，阿姆斯特丹獨(dú)點(diǎn)了歐洲信貸流通的鰲頭，但這一番經(jīng)歷到了下一個(gè)世紀(jì)以失敗而告終。只是到了十九世紀(jì)，在1830 ―1860 年之后，金融資本主義才取得了成功，因?yàn)檫@個(gè)時(shí)候，銀行已掌握了一切，既控制了工業(yè)，也控制了商品，而且，從總體來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)已經(jīng)發(fā)展得相當(dāng)茁壯，最終撐得起金融建筑了。
我現(xiàn)在總結(jié)如下：有兩種類型的交換，一種是普通的、競(jìng)爭(zhēng)性的、幾乎是透明的；另一種是高級(jí)的、復(fù)雜周密的、具有支配性的。兩類活動(dòng)的機(jī)理不同，約束的因素也不同，資本主義的領(lǐng)域所包含的不是第一類活動(dòng)，而是第二類活動(dòng)。我并不否定可能有一種既狡滑又殘酷的明火執(zhí)仗的鄉(xiāng)村資本主義。莫斯科的達(dá)林教授對(duì)我說(shuō)，列寧甚至認(rèn)為，在社會(huì)主義國(guó)家中，若一旦將自由歸還給鄉(xiāng)村市場(chǎng)，它便能夠發(fā)育出資本主義的整棵大樹(shù)。我也不否認(rèn)存在著由店主們實(shí)行的某種微型資本主義。格申克隆認(rèn)為，真正的資本主義脫胎于此，在資本主義基礎(chǔ)上的力量對(duì)比可能成形并且存在于社會(huì)生活的一切層次。但是，歸根結(jié)底，初始的資本主義鋪展、顯示力量、呈現(xiàn)于我們面前的地方是社會(huì)的上層。只有在巴爾迪、雅克?科爾、雅各布?富格爾、約翰?勞或者奈克爾等家族的高度上方可探索并或許能了解到什么是資本主義。
通常，人們對(duì)于資本主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不加區(qū)別，之所以如此，是因?yàn)槎邚闹惺兰o(jì)至今總是同步發(fā)展的，是因?yàn)槿藗兘?jīng)常將資本主義說(shuō)成是經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的驅(qū)動(dòng)力和經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的充分的展現(xiàn)。其實(shí)，一切都馱在物質(zhì)生活的巨大脊背上。物質(zhì)生活充盈了，一切也就前進(jìn)了，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也就藉此迅速地充盈起來(lái)，擴(kuò)展其關(guān)系網(wǎng)。資本主義一貫是這種擴(kuò)充的受益者。約瑟夫?熊彼特把企業(yè)家奉為天降的神明，我不認(rèn)為他說(shuō)得有理。我固執(zhí)地相信，整體運(yùn)動(dòng)才是決定性的，一切資本的輕重大小首先取決于支撐它的下層經(jīng)濟(jì)。
君子；不爭(zhēng)，而善勝。
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