上海中期2010年十件大事

一、通過ISO9001質(zhì)量管理體系的認(rèn)證

通過近一年的努力，2010年上海中期成功通過中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證公司組織的體系審核工作，成為全行業(yè)最早通過質(zhì)量體系認(rèn)證的公司之一，為規(guī)范完善內(nèi)部制度起到了積極推動作用。2010年，隨著業(yè)務(wù)發(fā)展和管理規(guī)范的需要，公司建立補充完善了一系列業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度。這些制度對加強公司內(nèi)部控制建設(shè)，防范經(jīng)營風(fēng)險，建立有效的激勵機制，發(fā)揮了積極的作用。

二、程序化交易研究和產(chǎn)品定制能力大幅提升

2010年上海中期成功舉辦了歷時2010年一整年的程序化交易實盤大賽，大賽設(shè)置了主觀交易的人組和客觀交易機組進(jìn)行兩種方法的PK，堪稱人機大戰(zhàn)，同時也創(chuàng)下了期貨實盤大賽賽程最長的記錄。通過月度、年度的頒獎交流活動，對期貨程序化交易的應(yīng)用作了有效推廣，對投資者理性投資起到了很好的引導(dǎo)作用。“首屆程序化交易高峰論壇”更是推進(jìn)了國內(nèi)外程序化交易研究領(lǐng)域高手間的交流。經(jīng)過多年努力，上海中期公司已初步具備了為專業(yè)、機構(gòu)投資者提供程序化交易策略產(chǎn)品定制的服務(wù)能力。

三、扎實做好股指期貨業(yè)務(wù)的各項準(zhǔn)備，形成公司業(yè)務(wù)新的增長點

雖為傳統(tǒng)類型期貨公司，公司仍十分重視股指期貨業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備工作，公司上下群策群力，團結(jié)協(xié)作。公司前中后臺在股指期貨業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)、營銷、研發(fā)、風(fēng)控、稽核等工作得到有序展開，使股指期貨業(yè)務(wù)成為公司新的業(yè)務(wù)增長點。下半年“首屆股指期貨投資策略高峰論壇”的成功舉辦，更證明了傳統(tǒng)類型期貨公司同樣具備服務(wù)股指期貨客戶的專業(yè)能力。

四、推進(jìn)營業(yè)網(wǎng)點布局，培育公司業(yè)務(wù)增長點

上海中期十分重視營業(yè)網(wǎng)點的布局和建設(shè)。2010年，上海中期公司北京營業(yè)部、鄒城營業(yè)部和上海漕溪北路營業(yè)部三家營業(yè)部相繼成功開業(yè)開業(yè)。新建營業(yè)部的成功開業(yè)，為優(yōu)化公司網(wǎng)點布局，培育新的業(yè)務(wù)增長點打下堅實的基礎(chǔ)。

五、做好信息技術(shù)管理模式的轉(zhuǎn)變，搭建新的技術(shù)交易平臺

2010年上海中期成立了IT治理委員會，定期召開會議，研究部署信息技術(shù)系統(tǒng)等級的升級達(dá)標(biāo)工作，全面梳理、修訂了技術(shù)部門的制度和業(yè)務(wù)流程，確保信息技術(shù)系統(tǒng)的安全運營。成功實現(xiàn)主交易系統(tǒng)由金仕達(dá)向上期技術(shù)的切換，實現(xiàn)系統(tǒng)的平穩(wěn)過渡。

六、加大產(chǎn)業(yè)客戶開發(fā)和服務(wù)力度取得碩果

上海中期以開發(fā)和服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶作為業(yè)務(wù)重心，通過引進(jìn)專業(yè)人才、加快培養(yǎng)業(yè)務(wù)和研發(fā)骨干等措施，切實提升公司對實體企業(yè)的服務(wù)能力，公司客戶結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化。為增強股東單位對金融衍生品的了解，引導(dǎo)股東所屬單位積極穩(wěn)妥地參與期貨保值交易，舉辦了期貨實務(wù)及和風(fēng)險管理培訓(xùn)班。已成為兗礦集團相關(guān)產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險管理和避險平臺。

七、編制上海中期“十二五”發(fā)展規(guī)劃，增強服務(wù)股東的能力

根據(jù)集團的統(tǒng)一部署，上海中期編制了“十二五”期間發(fā)展規(guī)劃，明確公司發(fā)展的戰(zhàn)略定位。為實現(xiàn)規(guī)劃發(fā)展目標(biāo)，上海中期將在渠道建設(shè)、股本結(jié)構(gòu)優(yōu)化、技術(shù)搭建、人才儲備和培養(yǎng)、營銷品牌建設(shè)、研發(fā)水平提高等多個方面進(jìn)行部署。

八、加強公司的風(fēng)險控制能力和合規(guī)方面的建設(shè)工作

2010年上海中期繼續(xù)完善公司風(fēng)險內(nèi)部控制制度，明確業(yè)務(wù)部門風(fēng)控專員業(yè)務(wù)職責(zé)，加強對風(fēng)控專員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，形成日常的交流溝通機制，加大風(fēng)險控制創(chuàng)新力度；于此同時，上海中期充分發(fā)揮首席風(fēng)險官的職能，建立以首席風(fēng)險官，風(fēng)險總監(jiān)為核心的風(fēng)控管理體系。通過檢查建立和完善了公司的管理制度、業(yè)務(wù)流程，為公司合規(guī)建設(shè)打下良好的基礎(chǔ)。

九、貫徹落實適當(dāng)性制度和投資者教育工作

2010年上海中期制訂了落實股指期貨適當(dāng)性制度的制度流程，成立投資者適當(dāng)性綜合評定工作組，按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度和期貨市場統(tǒng)一開戶要求，嚴(yán)把開戶關(guān)；舉辦股指期貨開戶工作的全員培訓(xùn)班，對投資者適當(dāng)性制度、股指期貨開戶流程、合規(guī)要求和制度安排、知識測試說明等內(nèi)容認(rèn)真學(xué)習(xí)。根據(jù)中金所的要求，公司建立了股指期貨業(yè)務(wù)的管理制度，從開戶到交易整個流程進(jìn)行了梳理，滿足監(jiān)管要求，確保萬無一失。

十、2010年上海中期獲得系列榮譽

公司在和訊網(wǎng)《財經(jīng)風(fēng)云榜》評選活動中，蟬聯(lián)“年度十大品牌期貨公司”稱號；在上海證券報舉辦的中國期貨市場品牌價值榜評選活動中，榮獲“中國期貨市場最佳公司品牌十強稱號；在證券時報、期貨日報舉辦的“中國優(yōu)秀期貨經(jīng)營機構(gòu)”評選中，又獲獎十佳期貨公司殊榮。同時還獲評
上海期貨交易所“優(yōu)勝會員獎”；
上海期貨交易所“產(chǎn)業(yè)服務(wù)獎”；
上海期貨交易所“銅企業(yè)服務(wù)獎”；
上海期貨交易所“鋁企業(yè)服務(wù)獎”；
上海期貨交易所“鋅企業(yè)服務(wù)獎”；
上海期貨交易所“燃料油企業(yè)服務(wù)獎”；
大連商品交易所“優(yōu)秀會員獎”；