金融系統(tǒng)反腐再起波瀾 知情人稱多家券商遭排查
從銀行到信托，從基金到券商，金融系統(tǒng)的反腐浪潮正一步步進(jìn)入深水區(qū)。6月以來，中國出口信用保險(xiǎn)公司原副總經(jīng)理戴春寧、河南許昌銀行黨委書記兼董事長高志民先后因涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法遭調(diào)查，而基金行業(yè)也不斷傳出基金經(jīng)理因老鼠倉而陸續(xù)被查的消息。
甘肅省人民檢察院日前則發(fā)布消息稱，甘肅信托深圳財(cái)富管理中心經(jīng)理陳德萍、北京財(cái)富管理中心經(jīng)理周剛、上海財(cái)富管理中心經(jīng)理?xiàng)钏ㄜ�、蘭州財(cái)富管理中心經(jīng)理吳窮等17人涉嫌貪污受賄，被立案?jìng)刹椤?br />
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者從多個(gè)渠道獲悉，繼信托公司之后，各大證券公司正在成為紀(jì)委系統(tǒng)新的調(diào)查目標(biāo)。其中債券承銷領(lǐng)域或是一大調(diào)查重點(diǎn)，很多券商均被波及，覆蓋范圍之廣前所未有。據(jù)知情人士稱，目前整個(gè)行業(yè)已“風(fēng)聲鶴唳”，做事十分小心，有些券商已經(jīng)嚴(yán)禁以財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用的形式回報(bào)給中間人，甚至有券商已嚴(yán)禁協(xié)議支出費(fèi)用。
多家券商遭調(diào)查
金融業(yè)務(wù)歷來被視為商業(yè)賄賂的重災(zāi)區(qū)。
據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者了解，除了甘肅信托，另外一家位于北方的信托公司也遭到深度調(diào)查，但信托業(yè)并沒有像基金行業(yè)一樣被系統(tǒng)性地排查。
上海一位券商資管負(fù)責(zé)人認(rèn)為，整個(gè)信托行業(yè)之所以沒有鋪開查，可能和今年大量地產(chǎn)、政府信托集中兌付有關(guān)系，監(jiān)管層擔(dān)憂調(diào)查可能會(huì)引發(fā)群體性兌付難事件。
據(jù)南方一位券商人士透露，除了信托公司，目前紀(jì)委正在調(diào)查各大證券公司的商業(yè)賄賂行為，而一向不透明的債券業(yè)務(wù)領(lǐng)域則是重災(zāi)區(qū)，很多券商均被調(diào)查，多人被問話，一時(shí)間券商行業(yè)已是人心惶惶。
“券商商業(yè)賄賂既嚴(yán)重又普遍，相對(duì)股票業(yè)務(wù)，債券業(yè)務(wù)更嚴(yán)重�！北本┮患掖笮腿痰耐缎腥藛T對(duì)此指出，債券流動(dòng)性低、金額大、交易不透明，催生了不少貓膩。
在去年債市捕鼠風(fēng)暴中，多家銀行、券商、基金、信托等機(jī)構(gòu)的固定收益部業(yè)務(wù)骨干被查，包括因8000萬元獎(jiǎng)金一舉成名的“債市一姐”國信證券孫明霞、明星基金經(jīng)理馬喜德等行業(yè)翹楚被查均引起不小的轟動(dòng)，同時(shí)也揭開了債市灰幕的一角。
截至目前，陷入去年債市捕鼠漩渦的當(dāng)事人，幾乎都沒有迎來正式的調(diào)查結(jié)果，調(diào)查原因、牽涉人員等案件細(xì)節(jié)目前均難窺究竟。據(jù)相關(guān)媒體報(bào)道，業(yè)內(nèi)人士猜測(cè)孫明霞一案或與浙江省發(fā)改委官員有關(guān)。
“債券業(yè)務(wù)涉及的人員比較廣，而城投債的發(fā)行更是牽涉當(dāng)?shù)卣藛T，因此也是商業(yè)賄賂的重災(zāi)區(qū)，也是這次被調(diào)查的重點(diǎn)之一�！鄙鲜鋈倘耸恐赋觯� 一般講，能決定城投債讓哪家券商承銷的都是當(dāng)?shù)卣块T的一二把手，券商為了拿到項(xiàng)目，就會(huì)通過各種渠道、各種名義將錢用到該用的地方，秘書、司機(jī)、家人等成為主要渠道，粗略估計(jì)，一單項(xiàng)目的承銷費(fèi)用中有30%就被“送”了出去。
也就是說，假設(shè)在一單城投債項(xiàng)目中，券商的承銷費(fèi)用是2000萬元，那么將有高達(dá)600萬元的資金被用于各種“活動(dòng)”。但在上述券商人士看來，即使剩余1400萬元，債券承銷給券商帶來的利潤也是很“可觀”的。
“基本上走賬出財(cái)務(wù)顧問費(fèi)，然后給城投老總、政府部門領(lǐng)導(dǎo)就算賄賂。”上述券商資管負(fù)責(zé)人表示，如果像查老鼠倉一樣系統(tǒng)性地查，出事就不止一兩家了。
券商苦尋對(duì)策
業(yè)務(wù)骨干陸續(xù)被調(diào)查、業(yè)務(wù)相繼被約束，金融機(jī)構(gòu)的冬天或許還未步入嚴(yán)冬。
南方某市的一位紀(jì)委人員日前就向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者透露，“現(xiàn)在紀(jì)委系統(tǒng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)很關(guān)注，應(yīng)該會(huì)查一大批”。
中紀(jì)委官網(wǎng)6月15日消息顯示，中國證監(jiān)會(huì)日前先后召開機(jī)構(gòu)部、私募部、創(chuàng)新部等3個(gè)部門和中國證券業(yè)、期貨業(yè)、基金業(yè)協(xié)會(huì)等3個(gè)系統(tǒng)單位廉政工作座談會(huì)，15家會(huì)管單位黨委書記、紀(jì)委書記防控信息系統(tǒng)建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)座談會(huì)。
證監(jiān)會(huì)黨委委員、紀(jì)委書記王會(huì)民出席上述兩個(gè)座談會(huì)，傳達(dá)了王岐山在金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人座談會(huì)和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)“三轉(zhuǎn)”專題研討班上的重要講話精神，并提出貫徹意見。
座談會(huì)提出，當(dāng)前證監(jiān)會(huì)紀(jì)委要重點(diǎn)抓好兩件事，一是加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察組織建設(shè)工作，認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察組織建設(shè)的意見》；二是做好改革創(chuàng)新、監(jiān)管轉(zhuǎn)型形勢(shì)下“防止利益沖突、防范廉政風(fēng)險(xiǎn)”的課題研究工作。
這被外界解讀為證監(jiān)系統(tǒng)也在醞釀反腐行動(dòng)。多位金融界人士認(rèn)為，這一屆政府的反腐行動(dòng)“不是一般的厲害、力度空前”，而王岐山對(duì)于金融業(yè)的了解程度之深，則讓金融業(yè)的反腐行動(dòng)更是備受期待。
密集的調(diào)查和約束讓金融人士感到“噤若寒蟬”，一方面小心翼翼，一方面又不得不尋找變通之道。
“一下子覺得冬天來了！”雖在盛夏，但上述券商資管人士卻感嘆，由于127號(hào)文的約束，上個(gè)月通道業(yè)務(wù)驟降，總公司管得很緊，不允許出費(fèi)用。而之前如果費(fèi)用較高就通過第三方銷售公司，他們出給誰跟證券公司無關(guān)。但127號(hào)文叫停了跟第三方銷售公司的合作，以后就得傾向于自主銷售。
作為城投債發(fā)行方，今年以來也比較“小心”。“之前接觸的政府項(xiàng)目動(dòng)機(jī)很多，有的為政績(jī)，有的為業(yè)績(jī)，有的真的想融資。我們今年接觸的政府項(xiàng)目、城投債，感覺都是當(dāng)?shù)卣腥谫Y需求驅(qū)動(dòng)，而不是因?yàn)閭�(gè)人私利�！鄙鲜鲑Y管人士透露，當(dāng)下應(yīng)該先保證公事，位子比灰色收入要重要得多。
作為承銷方，處在各方監(jiān)管下的證券公司更得多倍小心。在資本市場(chǎng)，信息非常重要，給中間人費(fèi)用已成為公開的潛規(guī)則。以往，給項(xiàng)目中間人的報(bào)酬一般通過“財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用”的形式，加蓋券商公章，而今這一方式也從源頭被堵。
“我們公司的協(xié)議中不允許有財(cái)務(wù)顧問費(fèi)的字樣，只能用別的名義給。但是有些券商已經(jīng)禁止了協(xié)議支出，也就是說不能跟中間人簽訂協(xié)議，這種做法完全杜絕了證券公司與中間人的關(guān)聯(lián)，至于以何種方式給，就看業(yè)務(wù)人員自己了。”上述券商人士透露，這一招讓中間人覺得沒有安全感。
“最近的確感覺到是嚴(yán)了，但不清楚是不是因?yàn)檎{(diào)查商業(yè)賄賂的事情�！鄙鲜鐾缎腥耸勘硎�。
甘肅省人民檢察院日前則發(fā)布消息稱，甘肅信托深圳財(cái)富管理中心經(jīng)理陳德萍、北京財(cái)富管理中心經(jīng)理周剛、上海財(cái)富管理中心經(jīng)理?xiàng)钏ㄜ�、蘭州財(cái)富管理中心經(jīng)理吳窮等17人涉嫌貪污受賄，被立案?jìng)刹椤?br />
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者從多個(gè)渠道獲悉，繼信托公司之后，各大證券公司正在成為紀(jì)委系統(tǒng)新的調(diào)查目標(biāo)。其中債券承銷領(lǐng)域或是一大調(diào)查重點(diǎn)，很多券商均被波及，覆蓋范圍之廣前所未有。據(jù)知情人士稱，目前整個(gè)行業(yè)已“風(fēng)聲鶴唳”，做事十分小心，有些券商已經(jīng)嚴(yán)禁以財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用的形式回報(bào)給中間人，甚至有券商已嚴(yán)禁協(xié)議支出費(fèi)用。
多家券商遭調(diào)查
金融業(yè)務(wù)歷來被視為商業(yè)賄賂的重災(zāi)區(qū)。
據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者了解，除了甘肅信托，另外一家位于北方的信托公司也遭到深度調(diào)查，但信托業(yè)并沒有像基金行業(yè)一樣被系統(tǒng)性地排查。
上海一位券商資管負(fù)責(zé)人認(rèn)為，整個(gè)信托行業(yè)之所以沒有鋪開查，可能和今年大量地產(chǎn)、政府信托集中兌付有關(guān)系，監(jiān)管層擔(dān)憂調(diào)查可能會(huì)引發(fā)群體性兌付難事件。
據(jù)南方一位券商人士透露，除了信托公司，目前紀(jì)委正在調(diào)查各大證券公司的商業(yè)賄賂行為，而一向不透明的債券業(yè)務(wù)領(lǐng)域則是重災(zāi)區(qū)，很多券商均被調(diào)查，多人被問話，一時(shí)間券商行業(yè)已是人心惶惶。
“券商商業(yè)賄賂既嚴(yán)重又普遍，相對(duì)股票業(yè)務(wù)，債券業(yè)務(wù)更嚴(yán)重�！北本┮患掖笮腿痰耐缎腥藛T對(duì)此指出，債券流動(dòng)性低、金額大、交易不透明，催生了不少貓膩。
在去年債市捕鼠風(fēng)暴中，多家銀行、券商、基金、信托等機(jī)構(gòu)的固定收益部業(yè)務(wù)骨干被查，包括因8000萬元獎(jiǎng)金一舉成名的“債市一姐”國信證券孫明霞、明星基金經(jīng)理馬喜德等行業(yè)翹楚被查均引起不小的轟動(dòng)，同時(shí)也揭開了債市灰幕的一角。
截至目前，陷入去年債市捕鼠漩渦的當(dāng)事人，幾乎都沒有迎來正式的調(diào)查結(jié)果，調(diào)查原因、牽涉人員等案件細(xì)節(jié)目前均難窺究竟。據(jù)相關(guān)媒體報(bào)道，業(yè)內(nèi)人士猜測(cè)孫明霞一案或與浙江省發(fā)改委官員有關(guān)。
“債券業(yè)務(wù)涉及的人員比較廣，而城投債的發(fā)行更是牽涉當(dāng)?shù)卣藛T，因此也是商業(yè)賄賂的重災(zāi)區(qū)，也是這次被調(diào)查的重點(diǎn)之一�！鄙鲜鋈倘耸恐赋觯� 一般講，能決定城投債讓哪家券商承銷的都是當(dāng)?shù)卣块T的一二把手，券商為了拿到項(xiàng)目，就會(huì)通過各種渠道、各種名義將錢用到該用的地方，秘書、司機(jī)、家人等成為主要渠道，粗略估計(jì)，一單項(xiàng)目的承銷費(fèi)用中有30%就被“送”了出去。
也就是說，假設(shè)在一單城投債項(xiàng)目中，券商的承銷費(fèi)用是2000萬元，那么將有高達(dá)600萬元的資金被用于各種“活動(dòng)”。但在上述券商人士看來，即使剩余1400萬元，債券承銷給券商帶來的利潤也是很“可觀”的。
“基本上走賬出財(cái)務(wù)顧問費(fèi)，然后給城投老總、政府部門領(lǐng)導(dǎo)就算賄賂。”上述券商資管負(fù)責(zé)人表示，如果像查老鼠倉一樣系統(tǒng)性地查，出事就不止一兩家了。
券商苦尋對(duì)策
業(yè)務(wù)骨干陸續(xù)被調(diào)查、業(yè)務(wù)相繼被約束，金融機(jī)構(gòu)的冬天或許還未步入嚴(yán)冬。
南方某市的一位紀(jì)委人員日前就向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者透露，“現(xiàn)在紀(jì)委系統(tǒng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)很關(guān)注，應(yīng)該會(huì)查一大批”。
中紀(jì)委官網(wǎng)6月15日消息顯示，中國證監(jiān)會(huì)日前先后召開機(jī)構(gòu)部、私募部、創(chuàng)新部等3個(gè)部門和中國證券業(yè)、期貨業(yè)、基金業(yè)協(xié)會(huì)等3個(gè)系統(tǒng)單位廉政工作座談會(huì)，15家會(huì)管單位黨委書記、紀(jì)委書記防控信息系統(tǒng)建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)座談會(huì)。
證監(jiān)會(huì)黨委委員、紀(jì)委書記王會(huì)民出席上述兩個(gè)座談會(huì)，傳達(dá)了王岐山在金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人座談會(huì)和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)“三轉(zhuǎn)”專題研討班上的重要講話精神，并提出貫徹意見。
座談會(huì)提出，當(dāng)前證監(jiān)會(huì)紀(jì)委要重點(diǎn)抓好兩件事，一是加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察組織建設(shè)工作，認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察組織建設(shè)的意見》；二是做好改革創(chuàng)新、監(jiān)管轉(zhuǎn)型形勢(shì)下“防止利益沖突、防范廉政風(fēng)險(xiǎn)”的課題研究工作。
這被外界解讀為證監(jiān)系統(tǒng)也在醞釀反腐行動(dòng)。多位金融界人士認(rèn)為，這一屆政府的反腐行動(dòng)“不是一般的厲害、力度空前”，而王岐山對(duì)于金融業(yè)的了解程度之深，則讓金融業(yè)的反腐行動(dòng)更是備受期待。
密集的調(diào)查和約束讓金融人士感到“噤若寒蟬”，一方面小心翼翼，一方面又不得不尋找變通之道。
“一下子覺得冬天來了！”雖在盛夏，但上述券商資管人士卻感嘆，由于127號(hào)文的約束，上個(gè)月通道業(yè)務(wù)驟降，總公司管得很緊，不允許出費(fèi)用。而之前如果費(fèi)用較高就通過第三方銷售公司，他們出給誰跟證券公司無關(guān)。但127號(hào)文叫停了跟第三方銷售公司的合作，以后就得傾向于自主銷售。
作為城投債發(fā)行方，今年以來也比較“小心”。“之前接觸的政府項(xiàng)目動(dòng)機(jī)很多，有的為政績(jī)，有的為業(yè)績(jī)，有的真的想融資。我們今年接觸的政府項(xiàng)目、城投債，感覺都是當(dāng)?shù)卣腥谫Y需求驅(qū)動(dòng)，而不是因?yàn)閭�(gè)人私利�！鄙鲜鲑Y管人士透露，當(dāng)下應(yīng)該先保證公事，位子比灰色收入要重要得多。
作為承銷方，處在各方監(jiān)管下的證券公司更得多倍小心。在資本市場(chǎng)，信息非常重要，給中間人費(fèi)用已成為公開的潛規(guī)則。以往，給項(xiàng)目中間人的報(bào)酬一般通過“財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用”的形式，加蓋券商公章，而今這一方式也從源頭被堵。
“我們公司的協(xié)議中不允許有財(cái)務(wù)顧問費(fèi)的字樣，只能用別的名義給。但是有些券商已經(jīng)禁止了協(xié)議支出，也就是說不能跟中間人簽訂協(xié)議，這種做法完全杜絕了證券公司與中間人的關(guān)聯(lián)，至于以何種方式給，就看業(yè)務(wù)人員自己了。”上述券商人士透露，這一招讓中間人覺得沒有安全感。
“最近的確感覺到是嚴(yán)了，但不清楚是不是因?yàn)檎{(diào)查商業(yè)賄賂的事情�！鄙鲜鐾缎腥耸勘硎�。
別和我談理想~~我戒了！
※ ※ ※ 本文純屬【流星蝴蝶劍】個(gè)人意見，與【鋼之家鋼鐵博客】立場(chǎng)無關(guān).※ ※ ※
 該日志尚無評(píng)論！ |
