２００６年初在復旦大學出版社出版了我們＂２１１＂重點研究項目“基于知識共享的產(chǎn)業(yè)鏈整合理論研究”的研究成果即《論產(chǎn)業(yè)鏈整合》著作，表達了我們在模塊化條件下產(chǎn)業(yè)鏈研究的最主要的看法。以下是該書寫的前言。

前言

一、

隨著社會分工的細化，沒有任何一種產(chǎn)品或服務可以由一家企業(yè)完全提供。一個企業(yè)所能向顧客提供的價值，不僅受制于其自身的能力，而且還受上下游企業(yè)的制約，這樣就形成了產(chǎn)業(yè)鏈。產(chǎn)業(yè)鏈表達的是廠商內(nèi)部和廠商之間為生產(chǎn)最終交易的產(chǎn)品或服務所經(jīng)歷的增加價值的活動過程，它涵蓋了商品或服務在創(chuàng)造過程中所經(jīng)歷的從原材料到最終消費品的所有階段。顯然，產(chǎn)業(yè)鏈中的企業(yè)是相互依存的。

因此，現(xiàn)代企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的基礎已經(jīng)超出了單個企業(yè)自身的能力和資源范圍，競爭范圍從單個企業(yè)競爭擴展到了產(chǎn)業(yè)鏈競爭。企業(yè)競爭的優(yōu)勢更多地、并且越來越多地來源于本企業(yè)與產(chǎn)業(yè)價值鏈上、下各環(huán)節(jié)的系統(tǒng)協(xié)同中，同一產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)可能一榮俱榮、一損俱損。現(xiàn)代企業(yè)的競爭優(yōu)勢已經(jīng)不能僅僅考慮自己的資源與核心競爭力，而應該建立在更大范圍的、更多種類的產(chǎn)業(yè)資源和核心能力的基礎上�？梢赃@么說，現(xiàn)代企業(yè)的競爭已經(jīng)演繹為企業(yè)所加入的產(chǎn)業(yè)價值鏈之間的競爭。

產(chǎn)業(yè)鏈始終處于不斷的變革中。在新的技術經(jīng)濟條件下，原有產(chǎn)業(yè)鏈中企業(yè)之間的關聯(lián)方式發(fā)生了巨大的變化，產(chǎn)業(yè)鏈中的各環(huán)節(jié)對價值創(chuàng)造的貢獻被重新界定，價值和利潤也在產(chǎn)業(yè)鏈上變化轉(zhuǎn)移，向?qū)�價值創(chuàng)造起關鍵作用的環(huán)節(jié)集中，而且轉(zhuǎn)移的范圍越來越大，轉(zhuǎn)移的方式越來越多樣化，轉(zhuǎn)移的頻率也越來越快。產(chǎn)業(yè)鏈變化的背后，實質(zhì)上是產(chǎn)業(yè)分工的變化，新的分工已經(jīng)從線性的生產(chǎn)工序、生產(chǎn)工藝的分工發(fā)展演變?yōu)榱Ⅲw的或平面的網(wǎng)絡功能分工，這種分工就是所謂的“模塊化（modularity）”。不同的經(jīng)濟主體在產(chǎn)品功能分工后按照一定的標準進行配合形成產(chǎn)品這一方式的表達就是新產(chǎn)業(yè)鏈及其整合。不過這樣的表達與整合方式是完全不同與傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)鏈的表達與整合方式，是我們已經(jīng)看到但研究甚少的新問題。從更深層的意義上考察，這是知識分工、知識共享的外部性帶來的報酬遞增導致了產(chǎn)業(yè)鏈的整合與分化，正如馬歇爾所說：“知識是生產(chǎn)中最有力的發(fā)動機”。

產(chǎn)業(yè)鏈變化的一個重要方面是模塊化（modularity）。模塊是指可組成系統(tǒng)的、具有某種確定獨立功能的半自律性的子系統(tǒng)，可以通過標準的界面和其他同樣的子系統(tǒng)按照一定的規(guī)則相互聯(lián)系而構(gòu)成的更加復雜的系統(tǒng)。模塊化包括產(chǎn)品設計的模塊化和生產(chǎn)知識的模塊化，前者意味著產(chǎn)品實現(xiàn)了功能性的分工，后者則意味著有關生產(chǎn)的技術和知識能夠?qū)崿F(xiàn)在模塊和系統(tǒng)層次的集成。從模塊化的發(fā)展過程來看，模塊化最初是起源于產(chǎn)品的設計，后來擴展到產(chǎn)品的生產(chǎn)，最后發(fā)展到一個產(chǎn)業(yè)鏈的組織方式。

以電腦的模塊化生產(chǎn)為例，電腦的生產(chǎn)可以分為芯片、主板、存儲器、顯示器、封裝、測試等多個模塊，每個模塊承擔一定的功能，實現(xiàn)了模塊之間的功能性分工，模塊化生產(chǎn)則實現(xiàn)了生產(chǎn)制造過程的知識分工。每個模塊之間的聯(lián)系不是傳統(tǒng)的線性聯(lián)系，而是呈網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈之間的關聯(lián)主要是有形產(chǎn)品投入產(chǎn)出的關聯(lián)，因此產(chǎn)業(yè)鏈的整合主要表現(xiàn)為資產(chǎn)關聯(lián)的整合。模塊化產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部網(wǎng)絡之間的聯(lián)系則主要是知識的關聯(lián)，產(chǎn)業(yè)鏈的整合更多表現(xiàn)為知識的整合。

二、

傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織學關注產(chǎn)業(yè)鏈的一體化和分解，分析分工協(xié)作是如何由權(quán)威企業(yè)來組織，還是通過市場契約來協(xié)調(diào)。整合即意味著一體化，只要產(chǎn)業(yè)鏈上的一個廠商能夠（直接或間接地）控制另一個廠商的決策，我們就是視為存在某種程度的“整合”。從一體化轉(zhuǎn)向分散的決策，則稱為“分化”或者“分解”。然而，對于模塊化的網(wǎng)狀產(chǎn)業(yè)鏈而言，模塊之間的聯(lián)系已經(jīng)不是簡單的線性關系，是縱向和橫向的關聯(lián)進而交織在網(wǎng)絡之中。這時的產(chǎn)業(yè)鏈已經(jīng)可以看作是一個知識鏈、一個創(chuàng)造遞增報酬，從而使產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展演化的網(wǎng)絡價值鏈，知識整合是產(chǎn)業(yè)鏈整合的基礎和核心內(nèi)容。在這個過程中，知識分工、知識共享帶來的報酬遞增對產(chǎn)業(yè)鏈整合與分化的影響是研究的重點。

基于這樣的想法，我們開展了研究，試圖在以下五個方面有所創(chuàng)新：

第一，揭示分工從工藝分工發(fā)展到功能性分工以后，產(chǎn)業(yè)鏈形態(tài)、產(chǎn)業(yè)鏈關聯(lián)方式、整合方式、整合主體發(fā)生的變化。指出在模塊化時代，縱向產(chǎn)業(yè)關聯(lián)發(fā)展為網(wǎng)絡狀產(chǎn)業(yè)關聯(lián)，有形產(chǎn)品的關聯(lián)發(fā)展為知識關聯(lián)。產(chǎn)業(yè)鏈整合的主體由資本實力者轉(zhuǎn)變?yōu)橹�識實力者，整合方式由資產(chǎn)關聯(lián)式整合發(fā)展為舵手契約式整合。

第二，在一個基于分工演進的報酬遞增框架下，將交易費用理論和企業(yè)知識理論融合起來，綜合分析了產(chǎn)業(yè)鏈整合分化的微觀機理，從知識共享的視角，研究產(chǎn)業(yè)鏈的整合。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)鏈整合理論主要是分析產(chǎn)品市場的競爭關系，選擇資產(chǎn)關聯(lián)的整合方式。進而從產(chǎn)品的層面，深入到價值層面，并最終追溯到知識層面，認為知識整合是產(chǎn)業(yè)鏈整合的實質(zhì)和價值創(chuàng)造的源泉。將企業(yè)和產(chǎn)業(yè)理解為一個知識體，分析知識對產(chǎn)業(yè)鏈整合的影響和作用機理，對以往的理論研究是一個有益的補充。

第三，在對產(chǎn)業(yè)鏈、企業(yè)集群的價值創(chuàng)造方式深入細分的基礎上，對基于規(guī)模經(jīng)濟、專業(yè)化分工經(jīng)濟、模塊化經(jīng)濟、網(wǎng)絡效應的價值創(chuàng)造過程和知識共享的內(nèi)容進行比較，揭示了不同類型產(chǎn)業(yè)鏈價值創(chuàng)造和知識整合的差異。

第四， 提出了產(chǎn)業(yè)鏈的知識整合、價值模塊整合與產(chǎn)品整合的三維度模型，并在野中郁次郎SECI模型的基礎上，引入動態(tài)知識價值鏈，構(gòu)造了一個新的知識創(chuàng)新模型，深化了對模塊化體系中產(chǎn)業(yè)鏈知識整合機制的認識。

第五，將產(chǎn)業(yè)鏈理解為一個知識體，從知識角度研究了產(chǎn)業(yè)鏈分化整合的機理，探討了產(chǎn)業(yè)鏈整合過程中知識共享的動力機制、模塊創(chuàng)新機制、知識創(chuàng)造機制，以及產(chǎn)業(yè)鏈整合的組織模式，并分析了具有創(chuàng)新外部性的模塊化產(chǎn)業(yè)鏈的政策規(guī)制要點。這一系列理論研究，豐富和更新了產(chǎn)業(yè)鏈理論，有助于進一步明確政府和企業(yè)承擔的知識管理責任，促進產(chǎn)業(yè)升級，提升產(chǎn)業(yè)競爭力。

三、

幾年前，國際學術界開始了對產(chǎn)業(yè)模塊化的研究，青木昌彥教授甚至回日本主持一個研究機構(gòu)積極開展這方面的研究，并開始取得了成果。2003年6月復旦大學產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟系正式成立，作為第一任系主任，我的重要任務之一是要推動復旦大學產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學科的建設和國際水準研究的展開。為此我與我的同事們規(guī)劃了我們未來幾年學科建設和科學研究的方向，其中之一就是從知識管理的角度研究產(chǎn)業(yè)鏈整合的問題，而核心是模塊化的問題。也正是如此我申請獲得了復旦大學經(jīng)濟學科 “211”重點項目“中國經(jīng)濟發(fā)展與經(jīng)濟理論的創(chuàng)新”課題之一“基于知識共享的產(chǎn)業(yè)鏈整合理論研究”的研究項目。近2年的研究工作終于結(jié)束了，本書就是這一重要研究項目的成果。

我以為模塊化是一種新的產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)品分工形式，其基本特征是按照產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的功能分工。功能分工一般是平面的或是立體的，它不同于以前按產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝或生產(chǎn)工序的線性式分工。盡管我們不能說過去的分工本質(zhì)上不是知識分工，但模塊化的分工更基于知識標準的確定，而且每個模塊還可以在知識共享的前提下有自己獨立的知識創(chuàng)新發(fā)展空間。顯然這是一個全新的研究命題，研究這么一個新的問題，需要有新的研究思路和新的研究方法。我們采用了非標準的產(chǎn)業(yè)組織研究方法，實際上也就是主要采用了知識管理研究的基本方法，因為盡管產(chǎn)業(yè)組織研究有它自己習慣方式，但從別的角度或別的方法研究也許可能有新的獲得。

本研究已經(jīng)基本完成，但這并不意味著我們就此不再進行這個命題的研究，盡管我們已經(jīng)取得了一成果，其實我們的研究才剛開始，我們還將繼續(xù)努力對這一命題的深入研究。本研究的基本完成并成為這么一本書，是我和我的博士后劉明宇、博士任紅波這么一個研究團隊努力合作的結(jié)果，其中劉明宇博士付出了更多的努力。由于模塊化問題的復雜性和我們至今的工作還只是初步的工作，因此書中一定有許多值得商榷和進一步研究的方面，我們誠懇地希望學界同仁不吝指教。