10月10日，早報財經(jīng)B3版刊登《“中國最大炒金公司”上海覆滅記》一文，報道了上海聯(lián)泰黃金制品有限公司(以下簡稱聯(lián)泰)被依法追究刑事責任。昨日，上海警方向早報獨家透露了該起案件的偵破過程，這是上海警方偵破的首例非法經(jīng)營“黃金期貨”案件。
　　事發(fā)：被舉報虛報注冊資本

　　今年5月26日，黃浦區(qū)工商分局在受理舉報線索時發(fā)現(xiàn)聯(lián)泰公司涉嫌虛報注冊資本后，立刻將其移交黃浦公安分局。黃浦公安分局經(jīng)偵支隊在初步調(diào)查后，于5月29日對該公司涉嫌虛報注冊資本進行立案偵查。

　　經(jīng)查，2004年5月，程某等人通過某中介公司采用虛報注冊資本的方式，在黃浦區(qū)工商分局注冊成立上海聯(lián)泰黃金制品有限公司，注冊資金為400萬元人民幣。公司的經(jīng)營范圍為：經(jīng)銷黃金制品、工藝品、白銀，企業(yè)管理咨詢，投資咨詢，市場調(diào)研及策劃，經(jīng)濟信息咨詢服務，從事貨物及技術(shù)進出口業(yè)務(以上經(jīng)營范圍涉及行政許可的，憑許可證經(jīng)營)。此后，今年4月，將注冊資金變更為3000萬元人民幣。

　　在對這些事實深入調(diào)查后，偵查員發(fā)現(xiàn)聯(lián)泰在經(jīng)營中存在非法經(jīng)營期貨業(yè)務的嫌疑。在市公安局經(jīng)偵總隊的指導下，黃浦分局又以該公司涉嫌非法經(jīng)營罪立案偵查。今年8月12日，案件告破。

　　調(diào)查：騙局延伸全國15個城市

　　經(jīng)偵查查明，聯(lián)泰公司將上海黃浦區(qū)延安東路100號三樓設為總部經(jīng)營地，高檔的辦公環(huán)境及電子報價系統(tǒng)一應俱全，很容易讓非專業(yè)人士的客戶產(chǎn)生信任感。聯(lián)泰先后在全國15個城市設立辦事處拓展業(yè)務。聯(lián)泰自稱自己是“金交所二級會員單位，擁有專用交易資格”、香港金銀業(yè)貿(mào)易場“001號會員”聯(lián)泰金號全資子公司。但經(jīng)警方調(diào)查，聯(lián)泰在未經(jīng)過國家主管行政機關(guān)批準，不具備黃金交易代理資質(zhì)的情況下，對公眾投資者謊稱公司系上海黃金交易所二級會員單位，采取隨機撥打電話的方式大肆招攬、吸納公眾投資者參與投資性交易。聯(lián)泰公司自行設定“游戲規(guī)則”，客戶經(jīng)認可《聯(lián)泰交易買賣細則》，首付2萬元或3萬人民幣便可開戶取得交易資格。投資者每單交易只要交付最低2000元保證金。聯(lián)泰規(guī)定的最低交易單位為100盎司，約合3110克，價值人民幣約50萬元。但投資者只需用合約價值4%的保證金即可完成交易，交易資金放大了25倍。但客戶“保證金”一旦低于1600元以下，即由公司“強行平倉”。所有交易均須在當日清算完畢，選擇“做多”的客戶還要支付“倉費”。

　　聯(lián)泰業(yè)務員的獎金與介紹客戶交易成功的數(shù)量成正比，這也使得不少客戶是經(jīng)過朋友甚至親人的介紹，參與聯(lián)泰的黃金投資。不少原本投資方資產(chǎn)或處于持幣觀望的投資者，在鼓勵下找到了投資的“新出口”。

　　認定：“變相期貨交易”

　　根據(jù)警方調(diào)查，中國證監(jiān)會有關(guān)部門出具了認定結(jié)果：聯(lián)泰公司不是經(jīng)中國證監(jiān)會批準的期貨經(jīng)紀公司，其經(jīng)營行為屬“變相期貨交易”。建議根據(jù)2001年《國務院辦公廳關(guān)于嚴厲打擊以證券期貨投資為名進行違法犯罪的通知》精神，依法追究刑事責任。據(jù)此，檢察機關(guān)批準對聯(lián)泰公司四名犯罪嫌疑人實施逮捕。

　　經(jīng)初步審計，聯(lián)泰公司共吸納客戶700余名，累計收取投資者保證金6000余萬元人民幣，合同交易總額高達108億元人民幣，客戶平倉虧損達2000余萬元。